新华联控股有限公司2016年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

重光律師事務所

CHONGGUANGLAWFIRM

北京市重光律师事务所

关于新华联控股有限公司

发行2016年度第一期短期融资券

之

法律意见书

二零一六年四月

北京市重光律师事务所

中国·北京市西城区金融街广宁伯2号金泽大厦东区七层

邮编：100033

电话：(01071/72

传真：(010

释义

在本法律意见书中，除非特别予以说明，下列简称具有如下特定含义：

重光/本所指北京市重光律师事务所

发行人/新华

指新华联控股有限公司

联控股/公司

本法律意见《北京市重光律师事务所关于新华联控股有限公司发行2016年度第一

指

书期短期融资券的法律意见书》

本所律师指本所关于本次发行事务的主办律师

本次发行/本

期短期融资指发行人本次发行2016年度第一期短期融资券

券

大公国际指大公国际资信评估有限公司

天健/审计机

指天健会计师事务所（特殊普通合伙），本次发行的审计机构

构

最近一期财

指发行人2015年1-9月未经审计的财务报表

务报表

恒丰银行指恒丰银行股份有限公司，本次发行的主承销商

招商证券指招商证券股份有限公司，本次发行的联席主承销商

发行公告指《新华联控股有限公司2016年度第一期短期融资券发行公告》

《募集说明

指《新华联控股有限公司2016年度第一期短期融资券募集说明书》

书》

交易商协会指中国银行间市场交易商协会

中国银监会指中国银行业监督管理委员会

《中华人民共和国公司法》（自2006年1月1日起实施，2013年12月28

《公司法》指

日修订）

《银行法》指《中华人民共和国中国人民银行法》（自2004年2月1日起实施）

《管理办法》指《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）

《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（NAFMII指引

《业务指引》指

0003）

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》

（NAFMII指引0001）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽

职调查指引》（NAFMII指引0002）、《银行间债券市场非金融企业债

务融资工具发行注册规则》（NAFMII规则0001）、《银行间债券市场

配套文件指

非金融企业债务融资工具信息披露规则》（NAFMII规则0002）、《银

行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（NAFMII规则

0003）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程》

（2016）

《注册文件《关于发布非金融企业债务融资工具注册文件表格体系的公告》

指

表格体系》（2016）

中华人民共和国，在本法律意见书中不含香港特别行政区、澳