新兴际华集团有限公司2016年度第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京朗山律师事务所

关于

新兴际华集团有限公司

发行2016年度第三期超短期融资券

之

法律意见书

二零一六年四月

北京朗山律师事务所

关于新兴际华集团有限公司发行

2016年度第三期超短期融资券之

法律意见书

致：新兴际华集团有限公司

北京朗山律师事务所（以下简称“本所”）接受新兴际华集团有限公司（以

下简称“发行人”）的委托，就发行人发行“新兴际华集团有限公司2016年度

第三期超短期融资券（以下简称“本期融资券”）”事宜（以下简称“本次发行”）

出具法律意见书。

本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行

间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、

《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业

务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以

下简称“《披露规则》”）及配套文件等相关法律、法规及规范性文件的规定，

对本次发行有关的法律事实进行了调查，审查了本所认为出具法律意见书所必须

查阅的文件，并就有关问题和事项向政府有关主管部门及发行人有关部门负责人

进行了必要的询问和访谈。

在出具本法律意见书之前，本所得到发行人的下述承诺和保证：发行人已向

本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的、合法有效的书

面原始材料、副本材料及口头证言；前述所提供资料的印章和签字均真实有效，

且取得了相应的授权，所提供资料为副本或复印件的，与正本或原件完全一致，

并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。

在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日之前已经发生或存

在的事实，发行人提供的文件和材料，以及本所律师对事实的了解和有关法律、

法规、规范性文件的理解发表意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得

到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、发行人或其所涉及的有关机构

或部门出具的证明文件或口头陈述出具相应的意见。

在本法律意见书中，本所律师仅就本次发行所涉及相关法律问题发表意见，

并不对有关会计、审计、信用评级等专项事项发表意见。本法律意见书中涉及会

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计、审计、信用评级等内容，均系引述有关中介机构出具的专业报告，并不意味

着本所对这些内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。

本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的而使用，未经本所律师事先书面

同意，不得用于其他目的。

本所同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期融资券的必备法律文件，

随其他申报材料一起上报，并依法对所发表的法律意见承担相应责任。

基于上述，本所根据相关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公

认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行

了核查和验证，并出具法律意见如下：

一、关于发行人的主体资格

发行人为国务院国有资产监督管理委员会监管的国有独资公司，根据《公司

法》的相关规定，发行人作为国有独资公司，不设立股东会，由国有资产监督管

理机构行使股东会职权。依据发行人现行有效的《营