- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
第PAGE5页共NUMPAGES5页
银监部门案件防控有关制度
明确案件防控和安全保卫工作目标
在案件防控长效机制建设中,我县联社认真坚持“分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责”的原则,着力构筑“健全制度、执行有力、内控严密、持续有效”的案件防控体系,全面建立“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控和安全保卫长效机制,确保实现农村信用社健康、安全、有序运营。努力实现____年“零案件”目标。
健全案件防控和安全保卫工作组织体系
一是强加组织领导。县联社成立由理事长任组长、分管领导任副组长、职能部门负责人组成的案件防控工作领导机构,形成由主要领导总牵头,并由前台业务部门、中后台管理、稽核保卫等部门齐抓共管的长效机制建设组织架构,进一步提高案件防控组织领导能力;各信用社、分社同时成立相应组织,一级抓一级,层层抓落实。同时建立案件防控工作例会制度,定期研究、部署、检查、总结案件防控工作。
二是落实案防责任。强化案件防控和安全保卫责任意识,建立案件防控和安全保卫责任制。联社各职能部室各负其责,按职责加强督导督查;同时相应明确各基层网点(信用社、分社)主要负责人、分管负责人的案件防控和安全保卫责任目标,实行分工负责制,负责细化案件防控和安全保卫工作长效机制建设目标的部署和要求,制定和落实防范措施。三是加强与监管机构和地方纪检监察、公安等部门的沟通协调,争取指导和支持,创新案件防控工作机制,优化案件防控和安全保卫工作环境。
落实案件防控和安全保卫工作措施一是加大教育和培训力度,提高全员的合规经营意识和自觉性。加强对员工的政治思想、职业道德、专业知识、制度观念、法纪意识和案例警示教育,积极引导员工树立正确的人生观、价值观,培养员工诚实守信的职业操守,增强遵章守纪意识和岗位责任意识,充分发挥岗位制约监督作用,切实防范道德风险。二是建立“制度定期评价机制”,健全完善各项规章制度。同时狠抓规章制度落实,全面提升制度执行力,切实防范操作风险。定期评价制度建立和执行情况,认真梳理规章制度的合规性和时效性,对无章可循或规章制度不能适应业务发展和管理实际的,及时进行修订完善。三是大力推行信用工程建设,坚持落实贷款“三查”制度,从源头上防范顶冒名、超权限、逆程序、化整为零等违规贷款发生。四是加强一线柜员业务权限管理,严格执行“持卡作业制度”,落实柜员卡管理规定,严格按照操作流程作业,防止逆程序操作。五是严格贯彻支付密码器,做到各营业机构支付密码器全覆盖,杜绝违规授权支付。六是加强存款账户预留印鉴管理,落实各项账户管理规定,坚持落实按季换人对账制度。七是加强自助银行日常维护及安全管理,积极宣传银行卡案件防范知识,杜绝卡类案件发生。八是健全信息科技风险管理组织体系,完善信息科技风险管理制度体系和管理机制,有效识别、测量、控制和化解操作风险,确保业务的正常操作和数据、系统的完整性、机密性和稳定性。九是强化员工管理,严格落实强制休假、亲属回避、干部任职交流、重要岗位轮岗轮换等制度,完善考核监督评价机制。十是加强安全管理,进一步完善安防设施建设和管理,提高全员安全防范意识,加大安全检查力度,强化安全保卫人员的教育培训,切实防范安全保卫案件和事故的发生。
构筑案件防控和安全保卫工作风险预警体系
一是落实案件和重大事项报告制度。凡发生侵占、挪用、贿赂、抢劫、盗窃、诈骗等各类案件(包括成功防范的案件),重大交通和员工非正常死亡等事故,火灾、水灾、地震等自然灾害方面的紧急重大情况等,即时逐级报告,需向公安、政府、监管等部门报告的,按规定要求报告。二是加强农村信用社重要信息系统突发事件应急管理。切实做好突发事件及灾难管理工作,不断提高应急处置能力,有效防范重要信息系统风险。三是加强重大灾害预防。加强对暴雨、大风、泥石流等气象信息、火灾预警信息及地质灾害信息等的关注,提前做好应对重大灾害的防范措施,最大限度的避免和减少灾害事故损失。四是建立案件风险预警机制。各营业网点和联社各职能部室定期监督并报告案件风险状况,建立风险预警机制,切实有效地防范资金风险和损失。五是落实重大事项和突发事件报告责任制。明确各单位(包括一线网点和机关部室)的主要负责人为重大事项和突发事件报告的第一责任人,对本单位的报告工作负全责,杜绝迟报、漏报、误报等现象发生。
严格责任考核和问责制度
一是实行案件防控和安全保卫长效机制建设“自我评价制度”,及时查找案件防控和安全保卫工作中存在的问题,落实整改措施。二是实行领导办案负责制和案件查办责任制。通过“定领导、定人员、定责任、定期限”的“四定”措施,保证案件查处工作顺利进行。三是实行并严格落实重大案件督办制度,切实发挥案件查办的警示作用。四是实行案防工作“一票否决制”。依据案件及违规问题的数量、金额、风险、损失等数据,结合整改力度、问责情况等,加强对辖内各信用社
您可能关注的文档
- 财务会计主管的岗位职责范本(4篇).doc
- 车间工人个人工作总结范本(6篇).doc
- 租赁协议范例(八篇).doc
- 高年级班主任工作计划样本(二篇).doc
- 医院个人工作总结样本(5篇).doc
- 车位租赁协议书标准范文(8篇).doc
- 数学教师个人年度教学工作计划(4篇).doc
- 公司场地租赁合同简易版(八篇).doc
- 幼儿园教师节活动方案范本(5篇).doc
- 出纳会计工作职责(9篇).doc
- 浙江省金华市曙光学校2024_2025学年高一历史上学期期中试题.doc
- 河南省新乡市卫辉市高级中学2024_2025学年高一历史下学期第一次调研考试试题含解析.doc
- 江苏省苏州新草桥中学2024_2025学年高一历史下学期6月月考试题.doc
- 广东省广州市广东实验中学2025届高三生物下学期线上考试试题含解析.doc
- 广东省廉江市实验学校2024_2025学年高二历史下学期第七次限时训练试题A班.doc
- 通史版2025届高考历史大一轮总复习课时作业8“百家争鸣”和汉代儒学成为正统思想含解析.doc
- 陕西省铜川市一中2025届高三生物八模试题含解析.doc
- 河北省衡水市桃城区第十四中学2024_2025学年高一历史下学期期末考试试题.doc
- 江西省宜春市2024_2025学年高一化学下学期第七次月考试题4月.doc
- 陕西省宝鸡市金台区2024_2025学年高二政治上学期期中试题.doc
文档评论(0)