02法律风险管理制度.docVIP

Q/LJG0136.02-2012

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北京北方车辆集团有限公司

法律风险管理制度

Q/LJG0136.02-2012

1主题内容与适用范围

本制度规定了公司法律风险管理的适用范围、管理目标、管理职能、权责分工、管理内容和程序。

本制度适用于公司法律风险的管理，本制度亦适用于子公司，参股公司亦可参照执行。

2引用文件

《国有企业法律顾问管理办法》

《中央企业全面风险管理指引》

《中国兵器工业集团公司法律风险管理标准化规范》

3术语

本制度所称法律风险，是指单位违反法律规定或运用法律不当而导致单位承担法律责任或处于其他不利状况而给单位造成损害的可能性。

本制度所称法律风险管理，是指围绕公司总体经营目标，通过在经营管理的各环节中执行法律风险管理标准化规范，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理总体目标提供合理保证的过程。

4管理目标

围绕公司生产经营管理目标，建立法律风险管理的长效机制，保障公司依法经营、依法决策，依法管理，避免、减少或挽回因法律风险而导致公司利益损失或信用降低等负面影响，切实维护公司合法权益。

5管理职能

本制度规定了法律风险的管理原则、各级领导及职工的职责、体系及制度建设等。

6权责分工

公司法律风险管理工作由总经理领导，总法律顾问牵头，由法律事务部门归口管理。

7管理内容和程序

7.1法律风险管理流程图（见图1）

7.2原则

7.2.1公司应当从法律风险意识培育及提高、法律风险管理体系建设、重大事项决策的法律风险管理、规章制度的法律风险管理、合同管理、知识产权的法律风险管理、纠纷的法律风险管理、法律风险自查和考核评价等

7.2.2公司对具有法律风险的事项和法律风险重点环节实行事前法律防范、事中法律控制和事后法律补救措施。公司重点建立事前法律风险管理机制，关注制度建设和制度的有效

7.2.3公司法律风险管理按照统一业务规范标准，统一责任体系，公司统一领导，法律风险部门专业管理、各单位各负其责

7.2.4公司

7.3公司各级领导在法律风险管理意识培育、提高过程中的职责

7.3.1

7.3.2

7.3.2

7.3.2

7.3.2

7.3.3

7.3.3

7.3.3

7.3.3

7.3.4

7.3.4

7.3.4.2

7.3.4

7.3.5

7.3.5

7.3.5.2积极参加公司或所在部门组织的法律风险管理方面的学习和培训，每年度不少于8

7.3.5.3按照法律风险管理规定，严格履行自己的工作职责，及时向单位领导和

7.4法律风险管理体系建设

公司建立健全法律风险管理体系，按照公司法人治理结构，在董事会、监事会、经营层，根据事先防范、事中控制为主、事后补救为辅的原则，明确法律风险管理的方针目标，完善相关制度，健全组织机构并明确其职责，配备必要的法律风险管理人员有效开展工作。

7.4.1

7.4.1.1

7.4.1.2公司法律风险管理遵循：“注重源头防范，加强过程控制，做好事后补救”

7.4.1.3公司法律风险管理的工作目标：建立健全公司法律风险管理体系并有效运行，法律风险管理标准化规范工作达到一级标准，通过开展法律风险管理促进企业市场竞争力的提升，为把企业建成兵器行业对外展示综合实力窗口

7.4.2

7.4.2.1公司应健全

a法律风险管理工作基本制度；

b法律风险管理工作专项制度：法律事务部门参与公司重大经营决策与经济活动管理制度、法律风险管理制度、经济合同管理制度、诉讼、仲裁管理制度等；

c法律风险管理工作内控制度：社会单位、个人来公司调查取证管理规范、法定代表人授权委托管理制度、法律风险管理专项经费管理制度等。

7.4.2.2

a强化领导责任制，充分发挥总法律顾问及法律顾问在法律风险管理中的作用；

b对法律风险管理适用全方位、全过程控制原则；动态控制，规范操作的原则；适度控制，原则性与灵活性相结合的原则；

c对法律风险管理所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等；

d明确风险报告制度，规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；

e对法律风险管理所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；

f对重大法律风险进行持续监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化及时调整控制措施；

g把各业务单位法律风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩。

7.4.3

7.4.3.1公司应按照“业务工作谁主管，法律风险谁负责”的原则，建立健全法律风险管理责任体系，明确各级人员在法律风险管理中的职责

7.4.3.2公司主要负责人法律风险管理

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