2024版理财协议书精选.docx

2024版理财协议书精选

合同编号：__________

鉴于甲方愿意委托乙方进行理财，并且乙方愿意接受甲方的委托，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》等相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，订立本协议，共同遵照执行。

第一条理财产品及投资范围

1.1甲方委托乙方购买的理财产品包括：__________。

1.2乙方的投资范围包括但不限于：股票、债券、基金、金融衍生品、理财产品等。

第二条理财资金及投资比例

2.1甲方委托乙方的理财资金为人民币__________元整（大写：__________元整）。

2.2乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，合理配置投资比例，确保投资风险可控。

第三条投资期限

3.1本协议的投资期限为：自甲方委托乙方之日起至__________日止。

第四条预期收益率及收益分配

4.1双方约定预期收益率为：__________%。

4.2收益分配方式为：__________。

第五条费用及支付方式

5.1乙方应向甲方收取管理费，费率为：__________%。

5.2乙方应向甲方收取业绩报酬，费率为：__________%。

5.3支付方式为：__________。

第六条风险控制及信息披露

6.1乙方应根据甲方的风险承受能力，制定合理的投资策略，确保投资风险可控。

6.2乙方应定期向甲方披露投资组合、投资收益等信息，保证信息披露的真实性、准确性和完整性。

第七条违约责任

7.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议投资金额的__________%。

7.2因不可抗力导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任。

第八条争议解决

8.1本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项，如有争议，双方应友好协商解决。

8.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条其他约定

9.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

代表（签名）：__________代表（签名）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.甲方有权根据市场情况调整投资策略，要求乙方及时调整投资组合。

条款说明：甲方作为投资决策的主体，有权根据市场变化和自身需求，要求乙方及时调整投资策略和投资组合，以保证投资收益的最大化和风险的最小化。

2.甲方有权提前终止本协议，但应提前通知乙方。

条款说明：甲方在协议有效期内，如有需要，可以提前终止协议。甲方应在终止协议前通知乙方，以便乙方做好相关准备工作，减少不必要的损失。

3.甲方有权查阅乙方管理的投资组合和财务报表，要求乙方提供相关资料。

条款说明：甲方作为投资方，有权了解乙方管理的投资组合和财务报表，以便甲方了解投资情况和风险状况。甲方要求乙方提供相关资料时，乙方应如实提供。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

1.乙方应按照甲方的投资指令进行投资，如有异议，应及时与甲方沟通。

条款说明：乙方作为理财服务的提供方，应严格按照甲方的投资指令进行投资。如有异议，乙方应及时与甲方沟通，达成一致意见。

2.乙方应保证投资组合的合规性，不得投资于违法项目和高风险项目。

条款说明：乙方作为理财服务的提供方，应确保投资组合的合规性，不得投资于违法项目和高风险项目，以保证甲方的投资安全和合法性。

3.乙方应在投资收益分配时，优先满足甲方的收益需求。

条款说明：乙方作为理财服务的提供方，应在投资收益分配时，优先满足甲方的收益需求，确保甲方的投资目标得以实现。

三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

1.第三方中介应具备相关资质，如有不符合条件的，甲方有权要求乙方更换。

条款说明：当协议中涉及第三方中介时，第三方中介应具备相关资质，以保证中介服务的专业性和合法性。如果第三方中介不符合条件，甲方有权要求乙方更换。

2.第三方中介的费用由乙方承担，不得向甲方收取额外费用。

条款说明：第三方中介的费用应由乙方承担，以减轻甲方的负担。第三方中介不得向甲方收取任何额外费用。

3.第三方中介应保证信息传递的准确性和及时性，不得泄露甲方和乙方的商业秘密。

条款说明：第三方中介在协议履行过程中，应保证信息传递的准确性和及时性，以确保甲乙双方的权益。同时，第三方中介不得泄露甲方和乙方的商业秘密，以保护甲乙双方的利益。

一、附件列表：

1.甲方身份证明文件

2.乙方营业执照副本

3.投资产品说明书

4.投资策略报告

5.财务报表

6.