安全风险管控档案1.doc

安

全

风

险

管

控

档

案

安全风险管控档案目录

序号

档案/文件名称

具体要求

备注

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危险源辨识与评估

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危险因素评价表

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危险源辨识与风险评价（LEC法）一览表

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归档管理人员签名：

日期：2019年01月02日

企业安全标准化体系文件--第二部分文件

危险源辨识与评估

1.目的和范围

对公司在生产经营活动、过程和服务中的危险源进行辨识、评价与控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身伤害和财产损失。

本程序适用于公司生产经营活动、过程和服务中危险源辨识、风险评价及目标和管理方案实施的控制。

2.相关术语

2.1危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

2.2风险

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

2.3可容许风险

根据组织的法律义务和安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

2.4相关方

与组织的安全绩效有关的或受其安全绩效影响的个人或团体。

3.职责

3.1公司安全领导小组负责本程序的编制、修改和实施过程中的监督检查。

3.2安全领导小组负责组织公司危险源辨识、风险评价和安全目标及管理方案的制定。建立并更新公司“危险源辨识与风险评价一览表”；根据确定的重大风险制定公司“安全目标及管理方案”。

4.工作程序

4.1公司应成立危险源辨识与风险评价小组，在管理及经营活动过程中，定期开展危险源辨识与风险评价活动。

4.2危险源辨识与风险评价的步骤：

(1)选择生产现场、生产过程、作业环境；

(2)进行危险源辨识，即识别生产现场、生产过程、作业环境和服务中的危险源；

(3)对危险源进行风险评价，编制“危险源辨识与风险评价一览表”；

(4)汇总、分析、确定重大风险，编制“重大风险清单”。

4.3选择活动、产品或服务

根据公司生产特点，从以下四方面选择活动、产品或服务：

(1)原材料采购、贮存和运输；

(2)设备运行、维护和保养；作业人员操作活动;

(3)安全技术管理；

(4)其他辅助活动。

4.4根据所选择的活动、产品和服务编制适宜的工艺流程。

4.5危险源辨识

4.5.1根据编制的工艺流程识别危险因素。辨识危险源应覆盖生产经营活动全过程。

4.5.2公司范围内的危险因素存在于以下几个环节：

(1)管理：工程技术、操作规程、人员技能培训、教育过程控制；

(2)人员素质：人员意识、操作规程、经验；

(3)安全条件：现场作业安全与条件；

(4)消防；

(5)其他危害。

4.5.3危险源辨识方法：主要采取以下几种方法

(1)工艺流程识别法；

(2)现场观察；

(3)询问与交流；

(4)查询有关记录；

(5)安全检查表法；

(6)获取外部信息。

4.6风险评价方法

对作业过程中的风险评价采用直接判断法与作业条件危害评价法相结合，评价时要考虑三种时态(过去、现在、将来)、三种状态(正常、异常、紧急)情况下的危害。通过定量的评价方法分析风险导致危害事件发生的可能性和后果，确定风险的大小。定量评价主要采取作业条件危害打分法。

作业条件危害评价方法主要是以与系统危害有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危害的大小。三个因素是：

L——发生事故的可能性大小

E——人体暴露于危害职业健康安全的频繁程度

C——发生事故可能造成的后果

评价公式：D=L*E*C

注：D——危害分值

(1)L——将L值最小定为0.1，最大定为10，在0.1~10之间定出若干个中间值，如下表：

(2)E——将E值最小定为0.5，最大定为10，在0.5~10之间定出若干个中间值，如下表：

(3)C——把需要救护的轻微伤害规定为1，把造成多人死亡的可能性值规定为100，其它情况值为1~100之间，如下表：

(4)D——危害分值。总分在20分以下是被认为低危害的，总分在320分以上是高危害分值，应立即改善;总分在160～320分之间，属一种必须立即采取措施进行整改的高度危害;总分在70～160分之间，有显著的危害性，需要及时整改。危害等级划分如表所示：

4.7危害等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，应用时可根据实际情况予以修正。

4.8判定重大风险和控制计划的制定

4.8.1直接判断法。凡具备以下条件的均应判定为重大风险：

(1)不符合法律、法规和其他要求的;

(2)相关方有合理抱怨和要求的;

(3)曾发生过事故，且