公司特别规定、中小企业板块证券(2024版).docx

公司特别规定、中小企业板块证券(2024版)

合同编号：__________

甲方：

名称：__________

地址：__________

代表人：__________

乙方：

名称：__________

地址：__________

代表人：__________

鉴于：

1.甲方是一家依法成立并有效存在的企业，愿意作为发行人，根据《中华人民共和国证券法》、《中小企业板块证券发行与交易管理办法》等法律法规的规定，发行中小企业板块证券；

2.乙方是一家具备证券承销业务资格的证券公司，愿意作为甲方的主承销商，按照诚实信用、公平公正的原则，协助甲方发行中小企业板块证券；

3.双方为了共同遵守法律法规，确保发行过程的顺利进行，维护投资者合法权益，经友好协商，达成本合同。

第一条合同标的

1.1本合同的标的为甲方委托乙方承销的中小企业板块证券，包括但不限于股票、债券等。

1.2乙方作为主承销商，应按照甲方的要求及本合同的约定，承担证券承销及相关业务。

第二条合同价格与支付

2.1甲方应按照双方约定的价格支付乙方承销费用。具体承销费用由双方另行签订补充协议确定。

2.2甲方应按照双方约定的时间和方式支付承销费用。支付方式可以采用银行转账、现金等形式。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方作为主承销商，有权按照本合同的约定，参与甲方的发行准备工作，包括但不限于发行方案的制定、发行文件的准备、发行过程的协调等。

3.2乙方应按照诚实信用、公平公正的原则，协助甲方发行中小企业板块证券，确保发行过程的顺利进行。

3.3乙方应妥善保管甲方的发行资料，不得泄露甲方的商业秘密。

3.4乙方应在发行过程中，依法履行信息披露义务，确保投资者能够获得真实、准确、完整的发行信息。

3.5乙方应按照甲方的要求，协助甲方处理与发行相关的法律、财务等问题。

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方应按照本合同及补充协议的约定，支付乙方承销费用。

4.2甲方应提供与发行相关的资料，包括但不限于公司章程、财务报表、法律意见书等。

4.3甲方应对乙方提供的发行方案、发行文件等进行审查，并按照约定时间回复乙方。

4.4甲方应在发行过程中，配合乙方进行信息披露、投资者关系管理等。

4.5甲方应保证所提供资料的真实性、准确性、完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

5.2违约责任包括但不限于赔偿对方经济损失、支付违约金等。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

7.2本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

代表人（签字）：__________代表人（签字）：__________

签订日期：__________年____月____日

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.1甲方应在合同生效后____个工作日内，向乙方提供与发行相关的全部资料，包括但不限于公司章程、财务报表、法律意见书等。

1.2甲方应保证所提供资料的真实性、准确性、完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1.3甲方应在合同约定的时间内，完成与发行相关的准备工作，包括但不限于发行方案的制定、发行文件的准备等。

1.4甲方应在发行过程中，配合乙方进行信息披露、投资者关系管理等。

1.5甲方应按照约定时间支付承销费用，迟延支付的，应按照中国人民银行同期贷款利率支付违约金。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

2.1乙方应按照诚实信用、公平公正的原则，协助甲方发行中小企业板块证券，确保发行过程的顺利进行。

2.2乙方应在发行过程中，依法履行信息披露义务，确保投资者能够获得真实、准确、完整的发行信息。

2.3乙方应妥善保管甲方的发行资料，不得泄露甲方的商业秘密。

2.4乙方应按照甲方的要求，协助甲方处理与发行相关的法律、财务等问题。

2.5乙方应在合同约定的时间内，完成承销业务的准备工作，包括但不限于发行方案的制定、发行文件的准备等。

2.6若乙方未按照约定完成承销业务，应向甲方支付违约金，违约金金额为承销费用的____%。

三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

3.1第三方中介应按照本合同的约定，协助甲方和乙方完成发行过程中的相关业务。

3.2第三方中介应具备相应的业务资质和专业知识，能够独立、公正地履行中介职责。

3.3第三方中介应按照约定时间，完成中介服务，包括但不限于发行方案的制定、发行文件的准备等。

3.4第三方中介