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电网企业重点领域合规风险分析

电网企业合规管理领域既包括传统的专项合规领域（“小合规”），如反腐败与反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、利益冲突、关联交易、信息披露、雇佣关系、供应商管理、知识产权等；也可以按照企业经营管理活动的领域进行全覆盖式合规管理（“大合规”）。但无论哪种标准，均需要确定合规管理的重点领域、识别合规义务以及合规风险。从实际的违规处罚、利益相关者投诉、第三方纠纷偏好以及负面舆情等分析，电网企业合规的重点领域主要集中在5大领域：电力交易；电网调度；电网运维；电力建设；电力营销。

1.电力交易合规风险

首先突出的风险来自于外部。政出多门问题突出，合规标准不统一，甚至出现冲突现象。如能监办和发改委出台的同一事项的监管要求存在不一致，企业执行任一要求或不执行均存在风险。

此外，电力交易领域的重要环节均有一定风险。如：歧视性披露重要市场信息，违规披露内幕信息，与交易主体串谋操纵市场；在供电服务中歧视对待下游售电公司，特别是与公司自有供电公司有竞争关系的售电公司；对普通用户电力销售和供电服务过程中存在强制交易、滥收费用、搭售商品、附加不合理交易条件等限制竞争和垄断行为。

2.电网调度合规风险

主要集中在调度记录痕迹化管理合规的风险。电网调度记录不全或虚假记录，均会导致调度交接不准确、误判断、误操作等风险；调度交接班制度执行合规也是主要风险点，导致调度领域电网安全问题凸显。同时还包括歧视对待上游新建电源发电企业（如新能源发电企业），违反公平接入的合规义务；在并网调度活动中，歧视对待下游有业务竞争关系的配电网络。

3.电网运维合规风险

安全意识淡薄。往往会给电力运行系统的安全造成威胁；同时，在变电站倒闸运行的整个过程当中，机器往往会由于多次重复使用而出现老化，如果不能对设备做到及时维护，很容易使设备加快老化，影响用电安全。

不合理操作。在运行倒闸操作中出现的安全问题大部分是由人为原因造成的，例如一些变电站中的工作人员由于技术水平参差不齐，不能严格按照操作说明进行操作，甚至出现了违章操作的现象。

同时，还有部分的工作人员从自己的经验出发，没有根据实际设备的说明进行操作，这就会导致实际操作出现异常。据调查，很多变电站的倒闸事故都与工作人员的不合理操作有着直接的关系，究其原因，往往是工作人员认为关于操作流程的学习过于繁琐，在实际的操作中缺乏科学的知识基础作指导，很容易出现操作失当的情况。

4.电力建设合规风险

（1）项目审批合规问题。

建设用地规划许可、工程规划许可、环保审批、水保审批手续、建设施工许可、政府需核准项目的环节审批等，存在“未批先设计，先施工”、“边建设边审批”、“先建设后补批”等现象，导致项目进行一半被叫停、被作为违建拆除等处罚；或因前期审批缺失，项目迟迟不能进行验收，资源闲置浪费。

（2）工程建设项目招投标采购合规问题。

规避招标。如将工程总造价降低到招标限额以下，直接发包确定施工单位后，再进行项目调整，最后按实结算；招标人与施工方签订合同的合同金额达不到招标规模，然后通过不断续签合同以达到规避招标的目的；将造价大的单项工程肢解为各种子项工程，各子项工程的造价低于招标限额，从而规避招标。

此外，对投标人资质疏于审核，借用、挂靠资质，中标人与实际施工人不是同一主体；串通舞弊，围标陪标走过程，利益输送等不廉洁行为，都一定程度上无法保证电网建设工程的质量。

（3）工程建设项目边勘察、边设计、边施工“三边”建设现象。

导致项目可研论证不深，走弯路，推倒重建等乱象，建设偏离预期计划，突发情况无以应对，延误工期进度甚至项目搁浅，同时工程质量无法保障。

（4）第三方合规安全合规管理漏洞。

施工现场安全管理不力，盲目追求工程进度，安全操作管理制度执行打折扣。

5.电力营销服务领域合规风险HYPERLINKjavascript:;

(1)业扩管理中不合规问题。对用户双（多）电源建设把关不足；设备带病入网；继电保护设定差错等技术把关不严；临时用电在超过法定期限后继续用电时，未按要求延期或申请报装，仍然继续供电；对用户受电工程指定或涉嫌指定设计单位、施工单位和设备材料供应单位等。

(2)供用电合同管理不合规问题。不签合同、随意丢弃合同、不归档；或变更用电时未及时变更或重签供用电合同；

(3)中止供电随意性大，停供电程序不合规。

供电企业往往内部流转不畅，最终导致停电未能在法定时间提前通知；为了规避电费回收困难等风险，对大用户的预售电达到剩余预警电量时予以断电处理；对居民用户则是实行预购电制度，电卡电量用完即自动断电，完全未遵守欠费催缴，停电前30分再次通知等程序。

(4)供电服务中不合规。以电谋私等等廉洁问题；或未实现对外部的公开服务承诺。