广发证券 融资融券合同.docxVIP

广发证券融资融券合同

合同编号：XXXXXXX

甲方（投资者）：____________________

乙方（广发证券）：____________________

鉴于甲方拟通过乙方进行融资融券交易，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司融资融券业务管理办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就甲方通过乙方进行融资融券交易事宜达成如下协议：

一、声明与承诺

1.甲乙双方均具有从事融资融券交易的合法资格和交易能力。

2.甲方已充分了解融资融券交易的风险，具备相应的风险承受能力。

3.甲乙双方签订本合同前已充分了解对方的资信状况及经营资质。

二、融资融券交易基本内容

1.融资融券交易金额：根据甲方的资信状况和乙方审核结果，乙方给予甲方一定的融资额度及融券额度。具体融资额度及融券额度按照乙方的相关规定执行。

2.融资融券交易期限：融资融券交易的期限根据乙方规定执行。如遇特殊情况，乙方有权调整交易期限。

3.融资融券交易的标的证券：乙方提供的融资买入和融券卖出的证券范围以乙方公布的标的证券清单为准。

三、融资融券交易规则与流程

1.甲方应按照乙方的规定开立信用证券账户和信用资金账户，并按照规定缴纳相关费用。

2.甲方通过乙方进行融资融券交易时，应按照规定向乙方提交融资买入或融券卖出的委托指令。

3.乙方在收到甲方的委托指令后，按照相关规定进行交易处理。

4.融资融券交易的结算按照乙方的相关规定执行。

四、保证金及担保物

1.甲方进行融资融券交易应缴纳一定的保证金，并按照规定补充担保物。

2.乙方有权根据市场情况和甲方的资信状况调整保证金比例和担保物要求。

3.甲方应确保账户内的保证金和担保物符合乙方的要求，否则乙方有权进行强制平仓处理。

五、风险揭示与承担

1.融资融券交易存在市场风险、信用风险、操作风险等，甲方应充分了解并愿意承担相关风险。

2.乙方应向甲方揭示融资融券交易的风险，并提供相关的投资者教育服务。

3.甲方应自行承担融资融券交易产生的风险，并严格按照乙方的规定进行风险管理。

六、合同的变更与解除

1.本合同的变更须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。

2.本合同在以下情况下可以解除：甲乙双方协商一致解除合同；因不可抗力致使合同目的无法实现；法律法规规定的其他情形。

七、争议解决

如甲乙双方因履行本合同发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

八、附则

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3.本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（投资者）：____________________（签字/盖章）

日期：_______年_______月_______日