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企业内控制度执行情况调查问卷

篇一：企业内部控制规范实施情况问卷调查分析

企业内部控制规范实施情况问卷调查分析

【摘要】本文以问卷形式调查了392家企业内部控制建设及其实施情

况，总结了取得的成绩，分析了存在的问题，提出了改进建议。这对

于我国正在制定和实施的企业内部控制标准具有现实意义。

【关键词】内部控制规范；实施；问卷调查

企业内部控制是加强经营管理、提高经济效率、保护资产安全、保证

信息完整可靠、促进遵循法律法规的有效手段。为指导企业健全内部

控制，财政部自20XX年起，发布了《内部会计控制规范－基本规范》

和“货币资金”、“采购与付款”、“销售与收款”、“担保”、“对外投资”、

“工程项目”等具体规范。为了解企业是否熟悉并实施这些规范，所发

挥作用如何，存在哪些问题，如何改进等，云南财经大学与云南省财

政厅联合于20XX年8月成立了课题组进行调研。课题组向云南省内

企业、事业、国家机关的财务部门负责人发出了“内部控制问卷调查

表”，前后历时6个月，收回的调查问卷中企业392份、事业单位548

份、行政机关502份。现对收回的企业调查问卷进行分析。

一、被调查企业的基本情况分析

寄回调查问卷的392家企业中，按单位隶属关系层次为，中央企业

27家，占6.98%；省属企业61家，占15.56%；地（州、市）属企业

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57家，占14.54%；县（区）属企业207家，占52.81%；其它40家，

占10.20%。从企业登记注册的类型来看，国有企业180家，占45.92%；

集体企业63家，占16.07%；民营企业141家，占35.97%；外国投

资企业7家，占1.79%；其它企业1(:企业内控制度执行情况调查问

卷)家，占0.25%。从是否属于股份制企业来看，属于股份制企业的

有150家，占38.27%；非股份制企业242家，占61.73%。从企业所

属的行业来分析，制造业125家，占31.89%；商业84家，占21.43%；

建筑业25家，占6.38%；服务业70家，占17.86%；其他行业88家，

占22.44%。可见，无论从隶属层次、所有制性质、所属行业来看，

被调查企业均具有较好的代表性。

表1分别从20XX年底的资产总额和职工总人数、20XX年度主营业

务收入总额情况列示了被调查企业的规模。从表1反映的情况看，资

产在5000万元以上的有136家，占总数的34.4%；主营业务收入在

5000万元以上的有111家，占总数的28.32%；职工人数在500人以

上的有98家，占总数的25%。可见，从被调查企业的规模来分析，

大部分属于中小企业，但也有一部分大中型企业，在规模上也具有一

定的代表性。

可见，所分析的样本在我国企业结构中具有较好的代表性，这样，调

查结果的分析就可在一定程度上反映我国企业实施内部控制规范的

总体情况。

篇二：内控制度调查问卷总结报告

“内控制度”活动调查问卷

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总结报告

中国水利水电第*工程局有限公司

禹长*标项目部

“内控制度”活动调查问卷总结报告

一、调查目的

为了更进一步的了解项目部员工对项目部各项规章制度的了解情况

及评价和建议，尤其是为了更好地了解员工对项目部发展瓶颈的和管

理“短板”意见；不断推进我项目部的“管理提升”活动，全面提高我项

目部的管理和运行水平，通过对内控制度的调查，为下一步完善项目

部基础管理工作打下坚实基础以及提供第一手资料和数据二、调查时

间

20XX年11月10日-11月15日三、调查对象

**目部全体职员中随机抽取的22位员工,最后共计收回20份调查问

卷。四、调查方法

抽取的每位员工根据实际情况采用调查问卷方式进行调查。。五、调

查内容

调查问卷共71个小题，范围为项目各项规章制度以及制度的执行情

况。调查结果：

1、从调查结果来看，被调查员工对本次调查都很重视，