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内部控制自我评价（精选5篇）

内部控制自我评价（精选5篇）

在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价

直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。

如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价

（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

内部控制自我评价1

一、重点控制活动

1、公司控股子公司控制结构及持股比例表

2、对控股子公司的管理控制情况20XX年，根据《三九医药下属

企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供

应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务

进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分

子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，

统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企

业经营班子进行业绩考核。实现了对部分下属企业资金的集中管理；

初步建立了下属企业法律风险监控制度。

3、公司关联交易的内部控制情况

公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联

交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控

股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，

保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正

的原则。报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手

续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他

规定不符的情况。

4、公司对外担保的内部控制情况

公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵

守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究

等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规

定已得到有效执行。20XX年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求

延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。

5、公司募集资金使用的内部控制情况

公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，

对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息

披露手续。报告期内，公司变更了部分募集资金使用项目，将该部分

募集资金用于新生产基地建设，该事项已于报告期内履行了相关审批

及披露程序。

6、公司重大投资的内部控制情况

公司制定了《投资管理暂行办法》，对公司对外投资的原则、程

序、权限、对下属子公司的管理、投资管理部门职责等作了明确规定。

《公司章程》明确了对外投资的审批权限，上述规定已得到有效执行。

7、公司信息披露的内部控制情况

公司已建立《信息披露事务管理制度》和《重大事项内部报告制

度》，对公开信息披露和重大内部事项沟通进行全程控制。对照深交

所《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司对信息披露的内部控

制严格、有效，报告期内，未有违反《上市公司内部控制指引》、公

司《信息披露事务管理制度》和公司《重大事项内部报告制度》的情

形发生。

二、问题及整改计划

1、公司内部控制存在的问题：

（1）对控股子公司的管理控制仍需进一步加强

（2）商标授权使用管理需进一步规范

2、整改计划：

（1）公司已初步建立了对子公司的较为有效的管理控制体系，对

子公司的财务预算、投资决策、药品研发、市场营销、薪酬、绩效等

进行管理或给与业务指导。为实现产业链的有效整合，公司在调整确

定子公司的专业化定位后，仍需加强对子公司的管理，通过对计划、

物流、采购等的整合，全面实施供应链管理；继续提高资金集中管理

的范围，以及加强对资本性支出的内部审计和法律风险的监控。

（2）20XX年，公司向三九集团购入了“999”及三九系列商标，

开始逐步规范商标授权使用。20XX年，公司将进一步强化商标管理和

行政保护，确定并实施三九医药品牌发展战略。通过全面清理999系

列商标授权使用状况，重新确定授权使用999商标产品目录，加强对

子公司使用商标的管理。并通过司法途径打击商标专利侵权等不正当

侵权行为。

三、公司内部控制情况的总体评价

公司已建立了内部控制管理体系，内部控制活动基本涵盖了所有

营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购及付款、固定资产管理、

存货管理、资金管理、财务