内控会议领导讲话.pdfVIP

内控会议领导讲话

（一）：各位领导、各位专家：

大家上午好。

首先，我代表___厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行

___年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢。

此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以

及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运

行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行

了介绍，___部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评

价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。

我首先就___厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：

我厂自___年___月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内

控体系建设的要求，制订了___方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，

各职能部门也指定了专人专岗;建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调

机制;在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手

册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存

在着许多不足。

在年初集团内控评价小组对我厂进行的___年度内控评价中，指出了生产经营

工作中存在的___项缺陷，其中，内部控制有效性缺陷___个。我们按照各部门职能

分工，分别向___办、人力资源部、财务部等___个职能部门下达《整改通知书》，

逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升;企管部也依据《管理建议

书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对

执行情况的考核力度，督促各部门在___月___日前完成所有缺陷整改。目前企业的

制度建设得到进一步完善健全，管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工

作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风

险，提高了企业的生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。

今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所

及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平

提升。体现了集团、重工领导对___厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工

作是一项长期的、持续改进的过程，___厂内控管理水平距离目标要求还有很大差

距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。

我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。

我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工

作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。

最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢。谢谢大家。

内控会议领导讲话

（二）。自___年___月___日集团内部控制体系建设工作启动以来，集团上

下高度重视，经过各级公司为期一年半的辛勤工作和不懈努力，在外部咨询机构的

帮助下，截至目前，集团内部控制体系建设的主体工作按照预期进度圆满完成。首

先，我想对参与内部控制体系建设的各级公司领导、员工及咨询团队表示衷心的感

谢。对大家取得的阶段性成果予以肯定。

今天的会议主要有两个目的。一是回顾、总结内部控制体系建设工作;二是

部署下一步的内部控制评价工作。下面，我主要讲四个方面的内容。

一、内部控制体系建设总体回顾

按照《实施方案》的整体部署和统一安排，集团的内部控制体系建设遵循统

一规划、分步实施，突出重点、注重实效，以我为主、内外结合的总体原则及统一

标准、分步推进、逐级负责的工作原则，采取先试点、后推广的方式分四个阶段推

进。以下是对四个阶段工作内容及成果的简要回顾：

第一阶段的主要工作是组建机构、明确职责、制订方案，完成了内部控制体

系建设___工作方案、实施框架方案以及国资委要求上报的《实施方案》。

第二阶段，我们以普华为主导，在试点单位的积极配合下，选取集团公司及

下属___家试点单位率先开展了职能领域及___条业务线的试点工作。在试点单位

层面，形成了相关的内部控制规范、内部控制优化及整改建议;在集团层面，提炼

形成了相关职能和业务的内部控制建设标准。

第三阶段的主要工作是推进第二批___家下属单位职能领域及___条业务线的

试点工作，同时于___年___月___日启动了全面推广工作