北京金融资产交易所债权融资计划业务指引CFAE.pdfVIP

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北京金融财产交易所债权融资计划业务引导

第一章总则

第一条为规范北京金融财产交易所（以下简称“北金

所”）债权融资计划业务，保护投资者合法权益，保护市场有

序、健康发展，依据银办函【2013】399号文及有关法律法

规，拟订本引导。

第二条本引导所称债权融资计划是指融资人向具备相应风

险辨别和担当能力的合格投资者，以非公然方式挂牌召募资本

的债权性固定利润类产品。

第三条融资人挂牌债权融资计划须以非公然方式进行，不

得采纳广告、公然劝诱和变相公然方式进行宣传。

每期债权融资计划的投资者共计不得超出200人。

第四条融资人应该保证债权融资计划的信息表露内容真

切、正确、完好，不得有虚假记录、误导性陈说或重要遗漏，

并向投资者充分揭露风险。

第五条债权融资计划投资者应自行判断和担当投资风险。

第六条债权融资计划由切合北金所规定条件的金融机构承

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销。承销机构和有关中介机构为债权融资计划业务供给服务，

应该依照同等、自觉、诚实守信的原则，严格恪守执业规范和

职业道德，按规定和商定执行义务。

第七条北金所对在北金所展开的债权融资计划业务供给服

务。北金所为债权融资计划供给服务，不表示对该债权融资计

划融资人的经营风险、偿还风险、诉讼风险及投资风险或利润

作出判断或保证。

第二章存案

第八条债权融资计划的融资人应切合以下条件：

（一）中华人民共和国境内依法建立的法人机构，以及监

管部门认同的境外机构；

（二）恪守北金全部关规则；

（三）在近来12个月不存在重要违纪行为，机构财务会计

文件不存在虚假记录；

（四）北金所要求的其余条件。

第九条在北金所挂牌的债权融资计划应该依法合规，资本

投向应该切合法律法例和国家有关政策规定。

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第十条债权融资计划应于挂牌前向北金所进行存案。

第十一条存案时应提交以下有关文件，包含但不限于：

（一）存案登记表；

（二）融资人企业章程及与其一致的有权机构决策；

（三）召募说明书；

（四）近来一年经审计的财务报告和近来一期会计报表；

（五）信誉评级报告（若有）；

（六）法律建议书；

（七）承销协议；

（八）北金所规定的其余文件。

第十二条北金所对存案文件进行形式齐备性查对，不对债

权融资计划的投资价值及投资风险做实质性判断。

第十三条存案文件形式齐备的，北金所自接受存案文件之

日起10个工作日内出具《接受存案通知书》，存案有效期2

年。

融资人在存案有效期内可分次挂牌债权融资计划，初次挂

牌应在存案后6个月内达成。

第十四条存案文件形式不齐备的，北金所经过主承销商告

知融资人予以补正；补正后形式仍不齐备的，视作融资人放弃

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本次存案；北金因此合理方式经过主承销商见告融资人。

第三章挂牌和转让

第十五条债权融资计划应在北金所指定服务系统挂牌。

第十六条债权融资计划须经过北金所转让，北金所可供给

信息公布、需求般配及其余转让有关服务。

第十七条债权融资计划转让，能够采纳磋商成交、点击成

交、竞价成交等转让方式。

第十八条债权融资计划存续期届满前的第3个工作日起