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内控部管理制度

第一章总则

第一条为规范内控部管理制度，提高内控管理水平，加强公司内部控制，保障公司经营安

全和稳定，根据公司法律法规和内部管理要求，制定本内控部管理制度。

第二条本制度适用于公司内控部门的所有工作，包括内控部门的组织架构、职责分工、人

员管理、绩效考核、资产管理、信息必威体育官网网址等方面。

第三条公司内控部门依据公司的总体战略和管理政策，负责公司的内部控制建设及管理，

承担内部控制的设计、落实、监督和检查工作。

第四条公司内控部门应当遵循诚实守信、公平合理、规章制度、绩效导向的原则，开展内

部控制工作。

第五条公司内控部门应当吸取国内外内部控制的最佳实践，不断完善内部控制机制，提高

公司的内部控制水平。

第六条公司内控部门应当建立健全的内部控制风险管理制度，对公司内部控制风险进行认

真分析、评估和防范。

第七条公司内控部门应当强化内部控制信息化管理，建立完善的内部控制信息系统，提高

管理效能和准确性。

第八条公司内控部门应当建立内部控制自动化管理系统，提高内部控制效率和在线监测能

力。

第九条公司内控部门应当建立健全的内部控制监督机制，加强对公司内部控制各环节的监

督和检查。

第十条公司内控部门应当建立健全内部控制档案管理制度，保证内部控制档案的真实性、

完整性和必威体育官网网址性。

第二章组织

第十一条公司内控部门设立内部控制专门机构，负责公司内部控制的实施和监督。

第十二条公司内控部门应当设立内部控制工作机构，由内部控制负责人统一负责内部控制

工作的组织、协调、指导和监督。

第十三条公司内控部门应当设立内部控制综合办公室，由内控部门主管负责内部控制综合

办公室工作。

第十四条公司内控部门应当设立内部控制运行部门、内部控制信息技术部门、内部控制安

全必威体育官网网址部门、内部控制审计部门等职能部门。

第十五条公司内控部门应当建立健全内部控制领导小组，由公司高层管理人员和内部控制

负责人组成，对公司内部控制工作进行决策和监督。

第十六条公司内控部门应当建立内部控制业务部门，由内部控制业务人员负责各业务领域

的内部控制工作。

第十七条公司内控部门应当建立内部控制人员管理部门，负责公司内部控制人员招聘、培

训、考核等工作。

第十八条公司内控部门应当建立内部控制财务部门，负责公司内部控制资金的收支、管理

和监督。

第十九条公司内控部门应当建立内部控制综合管理部门，负责公司内部控制的绩效考核、

风险管理、档案管理等工作。

第二十条公司内控部门应当建立内部控制外部合作部门，负责内部控制与外部合作的协调

与管理。

第三章职责

第二十一条公司内控部门应当明确各职能部门的职责和权限，明确内部控制工作的分工和

责任。

第二十二条公司内控部门负责公司内部控制制度的建设和完善，包括内部控制制度的设计、

规范、评估和调整。

第二十三条公司内控部门负责公司内部控制的实施和监督，包括内部控制的规范、落实和

检查。

第二十四条公司内控部门负责公司内部控制信息系统的建设和管理，包括信息技术系统的

规划、建设、维护和管理。

第二十五条公司内控部门负责公司内部控制的安全必威体育官网网址工作，包括公司资产的保护、信息

的保护和系统的安全。

第二十六条公司内控部门负责公司内部控制的审计工作，包括内部控制的考核、检查和审

计。

第二十七条公司内控部门负责公司内部控制的风险管理工作，包括公司内部控制风险的分

析、评估和防范。

第二十八条公司内控部门负责公司内部控制的档案管理工作，包括内部控制档案的收集、

整理、保存和管理。

第四章人员

第二十九条公司内控部门应当根据公司的实际情况，合理配置内部控制人员，确保内部控

制工作的顺利进行。

第三十条公司内控部门应当培训公司内部控制人员，提高其内部控制理论、技能和实践水

平。

第三十一条公司内控部门应当进行公司内部控制人员的绩效考核，鼓励内部控制人员发挥

个人能力。

第三十二条公司内控部门应当加强对公司内部控制人员的管理和监督，对内部控制人员的

行为进行规范和约束。

第五章绩效

第三十三条公司内控部门应当建立公司内部控制的绩效考核制度，对公司内部控制工作进

行定量、定性考核。

第三十四条公司内控部门应当加强内部控制的效益评估，对公司内部控制工作的成效进行

分析和评价。

第三十五条公司内控部门应当建立健全内部控制的激励机制，对内部控制工作成绩和贡献

给予适当奖励。

第六章管理

第三十六条公司内控部门应当建立公司内部控制的规章制度，对公司内部控制工作进