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国际投资仲裁的透明度问题研究

【摘要】近年来，投资者与东道国之间根据投资条约提交的国际投资仲裁案件越来越多。但是，由于现行国际投资仲裁机制存在忽略东道国公共利益、仲裁裁决不公正、仲裁庭对相同投资条款解释不一致等问题，引发“国际投资仲裁的正当性危机”。为了缓解这种“危机”，国际社会倡议对国际投资仲裁的透明度进行改革。国际投资仲裁透明度的主要仲裁规则和机制包括NAFTA、ICSID以及UNCITRAL；增强国际投资仲裁透明度的措施包括公开仲裁启动程序和过程、公开仲裁文件和裁决结果以及允许第三方参与。国际投资仲裁应坚持必威体育官网网址性为原则，透明度为例外。增加国际投资仲裁透明度是大势所趋，我国应采取积极的态度加以应对，推进法制建设，完善投资仲裁规则，对不同的国家采取合理的区别对待。

【关键词】国际投资仲裁；投资者-国家争端解决；透明度；秘密性原则

目录

摘要 Ⅰ

TOC\o1-2\h\u420引言 1

19111一、国际投资仲裁透明度概述 1

14183（一）国际投资仲裁及透明度的概念 2

10167（二）国际投资仲裁透明度问题的产生 3

18760（三）国际投资仲裁透明度规则的发展历程 3

19815二、国际投资仲裁透明度的理论基础 5

2751（一）透明度向国际投资仲裁程序渗透的缘起 5

24308（二）增强国际投资仲裁透明度的合理性 5

31595（三）透明度对国际投资仲裁正当程序的价值 7

3649（四）对国际投资仲裁透明度的不同态度 8

12945三、增强国际投资仲裁透明度的具体措施和规定 8

18106（一）公开仲裁启动程序和过程 9

5021（二）公开仲裁文件和裁决结果 9

10955（三）允许第三方参与 10

24046四、平衡国际投资仲裁的透明度和必威体育官网网址性 11

17395（一）平衡国际投资仲裁的透明度和必威体育官网网址性的必要 11

5964（二）平衡国际投资仲裁的透明度和必威体育官网网址性的实践 12

16886五、中国关于投资仲裁透明度的现状及应对 13

29958（一）中国对投资仲裁透明度的态度和实践 13

7967（二）中国应当采取的应对措施 14

419结语 15

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引言

经济全球化是世界发展的趋势，在这种趋势之下，国际经贸活动也更加复杂多样，其中就包括不断扩大的国际投资活动。实践当中，国际投资活动应当遵循达成的各种国际投资条约和投资协定，其中以双边投资条约为主。已经达成的国际投资条约当中，对于投资者、国家之间发生的投资争端，大部分都规定了通过国际投资仲裁来解决，所以国际投资仲裁是解决相关争端的重要方式。

从联合国贸发会议收集的数据中可以得知，1987年后的10年内，全世界只发生了15起国际投资仲裁案件；而截至2009年年末，国际投资仲裁案件已增至357起。截止到2020年1月1日，已经知道的案件数量总计1023件，其中至少674起案件已审理完毕，有120个国家和一个经济集团作为被申请人参与到仲裁案件中。UNCTAD，“WorldInvestmentReport2020(overview)”,2020-6-16,/en/PublicationsLibrary/wir2013_en.pdf，2021-05-05.新冠肺炎危机将导致外国直接投资急剧下降，预测2021年外国直接投资将减少5%到10%，而后从2022年开始逐渐恢复正常

UNCTAD，“WorldInvestmentReport2020(overview)”,2020-6-16,/en/PublicationsLibrary/wir2013_en.pdf，2021-05-05.

随着国际投资仲裁的兴起，实践中发现国际投资仲裁存在一些美中不足之处，例如仲裁程序不够透明、仲裁裁决不一致并且一裁终局、仲裁庭存在肆意解释条约以扩大管辖权的倾向、投资者滥用诉讼权利、仲裁庭倾向保护投资者利益等。但也有部分学者通过实证研究得出结论，认为国际投资仲裁实践中不存在仲裁员更偏向于投资者的趋势。参见：KAPELIUK,DAPHNA.TheRepeatAppointmentFactor:Ex-ploringDecisionPatternsofEliteInvestmentArbitrators[J].Cor-nellLawReview,2010,96(01):47-90；SWEET,ALECS.CHUNG,MICHAELY.SALTZMAN,AD-AM.ArbitralLawmakingandSta