北交所开通知识测评答案 20题东莞证券.pdfVIP

证券交易从业试题

1、证券交易的原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布

自己的有关信息。

A、公正

B、公平

C、安全

D、公开

2、上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。

A、2009年10月31日

B、2009年1月1日

C、2010年3月31日

D、2010年1月1日

3、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定的交易

或其他业务权限不包括。

A、上市开放式基金等的申购与赎回

B、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

C、小额交易

D、协议转让

4、回购交易通常在交易中运用。

A、债券

B、远期

C、股票

D、现货

5、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量

的的债券。

A、优先股

B、另一种证券

C、B股

D、基金

6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合追

踪的是。

A、实际的股价指数

B、实际股票价格

C、上证50指数

D、投资组合总市值

7、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的进行证券交易。

A、交易单元

B、交易席位

C、交易业务单位

D、普通席位

8、信用交易是投资者通过交付取得经纪商信用而进行的交易。

A、资金

B、押金

C、金融工具

D、保证金

9、从内容上看权证具有的性质。

A、所有权

B、期权

C、远期交易

D、约定交易

10、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在的基础上再加一定的手续费而确定的。

A、基金份额市值

B、基金资产总价值

C、双方协商

D、基金资产净值

11、创业板在深圳证券交易所开市。

A、2009年10月30日

B、2008年10月1日

C、2010年1月1日

D、2009年lO月1日

12、金融期货交易是指以为对象进行的流通转让活动。

A、股票

B、权证

C、金融衍生产品

D、金融期货合约

13、新中国证券市场的建立始于年。

A、1986

B、1980

C、1996

D、1990

14、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的其注册资本不得低于

人民币亿元。

A、3

B、2

C、5

D、4

15、证券市场的稳定性可以用来衡量。

A、市场指数的波动性

B、市场价格的波动性

C、市场价格的风险度

D、市场指数的风险度

16、1992年年初人民币特种股票即B股最先在证券交易上市。

A、深圳

B、上海

C、纽约

D、香港

17、根据的不同债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A、债券承销商

B、债券持有人

C、发行对象

D、发行主体

18、以下关于连续交易的说法不正确的是。

A、两个投资者下达的买卖指令只要符合成交条件就可以立即成交

B、交易一定是连续的

C、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

19、我国股权分置改革试点工作启动的时间是。

A、2005年4月底

B、2005年5月底

C、2006年4月底

D、2006年5月底

20、中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块

并核准了中小企业板块的实施方案。

A、2005年4月