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PPP文献综述

一、PPP内涵

PPP内涵十分丰富，在不同国家或机构对其都有各自的定义和应用，具有代

表性的有：联合国培训研究院、欧盟委员会、加拿大国家PPP委员会和美国国

家PPP委员会，但是从这些定义中不难归纳出PPP的两个层次的含义，即广义

上的PPP和狭义上的PPP。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产

品和服务而建立起来的各种合作关系；狭义的PPP可以认为是一系列融资项目

的总和，是个范围较广的概念，包含但并不等价于BOT、TOT等具体的项目融

资模式，在实践中，狭义的PPP更加关注的是项目的风险分担机制。

国内外学者在研究PPP时关注的重点也不相同，大部分国外学者在研究PPP

时趋向于将其定义为广义的PPP；而国内学者在做相关研究时经常会涉及到具体

的融资项目，目的在于研究PPP在中国的实践方式和效果，因而国内学者理解

的PPP应该是狭义上的PPP。

二、文献综述

1.,,,,,国内研究情况

国内学者对PPP的理论研究主要集中在PPP的特征和功能、分类、应用上的

优势、定价机制、风险分担和利益分配、评价决策、效率、价值的评估和预测等

方面；实际上大部分的研究都是以实际的某个项目或特殊的应用领域为研究背景

的，包括体育场馆建设、农村基础设施建设、市政基础设施建设、高校新校区建

设、保障性住房和经济适用房的建设等。

（一）理论研究

贾康、孙洁（2009）分析了PPP的概念、起源、特征和功能，总结出了PPP

的三个重要特征，即伙伴关系、利益共享和风险分担；而将PPP的功能分为了

一般功能和特殊功能，前者包括计划、组织、领导和控制，后者包括融资、利用

新技术和机制创新职能。

王灏（2004）在综合世界银行和各国PPP委员会对PPP分类的基础上，认为

广义PPP可以按三级结构的方式进行分类，具体可分为外包、特许经营和私有

化三大类。外包类PPP项目一般由政府出资，私人部门只承担其中一项或几项

职能，收益为政府付费，因而私人部门承担的风险较小；特许经营类PPP中私

人部门要参与部分或全部投资，风险和收益由私人部门和政府共同分担；私有化

类PPP中私人部门承担项目的全部投资，通过向用户收费实现收益，承担的风

险最大。另外，作者还结合中国轨道交通项目的实际情况探讨了两种PPP的创

新模式，即前补偿模式和后补偿模式。此两个模式分类依据为政府资金支持的不

同阶段，前者要求政府出资完成项目前期工程，然后PPP公司再介入，后者则

强调政府的补贴规则。

李秀辉、张世英（2002）认为PPP方式对项目生命周期过程中组织机构的设

置提出了一个新的模型，并且与以往的私人部门参与公共项目的融资方案相比有

明显优势：首先，PPP方式可以在项目初始阶段更好的解决项目整个生命周期中

的风险分配；其次，PPP方式有利于利用私人部门的先进技术和管理经验；另外，

PPP方式可以使得公共部门和私人部门形成互利的长期目标，更好的为社会和公

众提供服务；最后，PPP方式能使各方形成战略同盟，便于协调各方目标，也能

节约投标和准备时间，减少投标价格。

何寿奎、孙立东（2010）在分析PPP项目定价机制现状的基础上，提出了对

PPP项目价格监管应考虑的因素，认为定价应考虑年分摊投资、经营成本、零售

价格指数、服务质量、平均利润率及税金。在此基础上研究了PPP模式下公共

项目服务价格形成机制的构建，其认为应包括四个方面：建立公共项目服务成本

与质量评价基础数据库；科学选择价格管理模型；完善听证会制度；建立相对独

立的监管机构。

杨俊萍（2012）利用多目标规划模型研究了PPP项目的定价机制。其目标函

数为社会效益最大化，约束条件包括政府对价格的限制、社会公众承受能力限制、

社会需求约束、政府财政补贴约束和企业合理盈利约束