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风险识别评价和控制程

序

WTDstandardizationoffice【WTD5AB-WTDK08-WTD2C】

《风险识别、评价和控制程序》

1.目的

建立风险和机遇的应对措施，明确包含风险规避、风险降低、风险接受及机遇把

握等在

内的操作要求，增强组织抗风险能力，抓住机遇带来的发展契机，并为在管理体系中

纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围

本风险管理程序主要适用于一下产出物的生命周期管理活动：

废旧电子电器：回收、储存、分拣、加工、处置、再利用（家电工场及干式工

场）

许可范围内各项危废包含贵金属废料：运输、储存、再利用（湿式工场）

说明：设计过程除外，目前由日本总公司负责管理。

3.定义

风险risk：不确定性的影响。

要求requirement：明示的、通常隐含的或必须满足的需求或期望。

4.职责

.总经理

负责公司层面的风险及机遇的评估、拟采取的措施及其有效性的审核，包含：确定

风险的严重度、风险/机遇出现的频率、机遇的利用价值、利用机遇的代价等；

负责风险管理和机遇把握所需资源的提供，包括人员资格、信息获取、硬件设施投入

等；

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇进行评审，

并及时修正采取的措施；

ISO推进组：

负责组织各部门进行风险和机遇识别、评定，并制定相应的措施以规避或者降低风

险、

把握机遇，并于管评前完成《内外部环境和利益相关方风险应对表》并上报；

每年至少一次检查《内外部环境和利益相关方风险应对表》，复盘风险和机遇措施对

风险和机遇状况的影响，必要时根据实际情况进行更新；

5.工作程序

.风险和机遇识别：

为全面识别和应对组织内在产品和服务实现及管理活动中存在的风险和机遇，组

织内各

部门结合对内外部环境因素的分析结果及相关方需求期望，运用方法（SWOT分析法、

头脑风暴法等）进行识别和应对，确认面临的的风险及机遇，并将评估的结果记录在

《内外部环境和利益相关方风险应对表》中

风险评估

对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规

定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之

后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

风险的严重程度评价准则

风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,

若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。将严重程度定义为5

级，如下所示

描述

严重程严重

法律法规、产品财产损失

度人身伤害停工/停产企业形象等级

及其他要求（万元）

违反法律法规、

非常严死亡、截肢、骨折、重大国际、国内

国际/国家标准、财产损失≥10不可恢复5

重听力丧失、慢性病等影响

客户标准

省内标准、行业受伤需要停工疗养，10财产损失需较长时间调

严重省内、行业影响4