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新三板挂牌审核
案例汇编
挂牌审查部
2024.8
目录
第一章股权合规性1
一、股权代持1
(一)股权代持形成及解除情况1
(二)案例总结2
二、股权质押3
(一)股权质押情况4
(二)案例总结6
三、股份改制瑕疵7
(一)股改净资产不足,股东以债权补足出资7
(二)股改按评估值折股但未按评估值调账,以追溯审计的方式规范9
(三)案例总结11
四、员工持股计划12
(一)公司员工持股计划实施情况12
(二)案例总结14
五、特殊投资条款15
(一)回购条款15
(二)一票否决权条款20
1
(三)解散和清算条款20
(四)优先认购权22
(五)案例总结23
第二章业务合法合规性26
一、“两高”行业公司26
(一)明确高环境风险产品压降计划26
(二)补办节能审查28
(三)承诺规范禁燃区内燃煤30
(四)案例总结32
二、建设项目未履行环保验收程序34
(一)环保验收瑕疵及规范情况34
(二)案例总结36
三、消防安全37
(一)消防安全检查38
(二)未办理消防验收38
(三)未办理消防备案41
(四)案例总结43
四、安全生产许可44
(一)安全生产许可瑕疵情况44
2
(二)案例总结46
第三章公司治理规范性48
一、同业竞争48
(一)通过停止经营、变更经营范围、转让股权等方式规范同业竞争48
(二)承诺彻底规范同业竞争51
(三)承诺同业竞争保持低占比55
(四)案例总结57
二、关联方及关联交易59
(一)潜在关联方核查59
(二)关联交易对公司独立性的影响62
(三)关联交易的公允性65
(四)案例总结67
第四章财务规范性70
一、违规使用票据70
(一)开具无真实交易背景票据并构成资金占用70
(二)取得无真实交易背景票据贴现72
(三)违规为第三方贴现73
(四)违规拆分并互换票据75
(五)案例总结76
3
二、个人账户收付款78
(一)个人账户收付款78
(二)案例总结80
三、转贷81
(一)转贷82
(二)案例总结85
四、第三方回款86
(一)第三方回款86
(二)案例总结88
第五章收入确认90
一、经销模式90
(一)可能存在潜在关联关系的经销商90
(二)案例总结92
二、境外销售93
(一)境外销售的真实性93
(二)境外线上销售98
(三)案例总结101
三、客户与供应商重合102
(一)客户与供应商重合委托加工业务-
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