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论法治的形式合理性

郭文钦

摘要：依法治国作为当代中国的根本治国方略具有严格的形式性。研究法治的形式合理性实际上就是

研究法治逐渐走向理性的过程。法治的形式合理性是一种客观合理性，具有事实的性质，它是关于不同事

实之间因果关系的判断;符合形式合理性的法治被称作形式法治，它不涉及人的主观好恶以及主观上的评

价，因此，形式法治可以反对专制特权;形式法治有利于维护实体权利;形式法治有利于确保司法公平;形式

法治既是市场经济的要求，又反过来促进市场经济的发展。

绪论

依法治国是我国的根本治国方略，彻底抛弃人治实现法治是现代国家治国的根本要求。按照一种较为

科学和合理的分类方法，法治被分为形式法治和实质法治。形式法治是一种严格要求法律体系形式合理性

的法治，而实质法治则更多的体现在法律保障社会和人民实质上的公平和正义。

目前国外对于形式法治和实质法治的争论和研究较多，一种普遍的要在形式法治的前提下更多的实现

实质法治的要求。相比之下，国对于这一课题的研究则显得不足，只有少数专著和论文论及该问题。

-.总结资料

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本篇论文试图通过对已有的材料进行系统的分析，总结原先较为分散的观点和论述，并努力提出一些

新的观点。

论文分为四个部分：一、法律的形式合理性与实质合理性二、形式合理性与西方法治的进化三、法

治的形式合理性要求四、在我国强调法治形式合理性的意义

第一部分从专门论述法律的形式合理性与实质合理性入手，分析形式法治的一些基础性概念;第二部分

则从历史的角度观察西方法治发展的进程，从而归纳和总结出法治发展的一般规律，即法治的发展是法律

形式理性化的过程。第三部分论述法治的形式合理性要求。第四部分结合我国的国情阐明我国强调法治形

式合理性的意义。

论法治的形式合理性

一、法律的形式合理性与实质合理性

在探讨法治的形式合理性之前，我们有必要对法律的形式合理性与实质合理性进行区分和理解。

(一)法律的形式合理性

什么是法律的形式合理性呢?理解这一问题必须先明确两个概念，即什么是“形式性”和“合理性”。

韦伯主要在两种意义上使用“形式”这一概念：首先是指按照抽象的一般性法律规则处理具体问题，而不

是具体情况具体处理;其次是指法律体系的独立性和自我完善性，即法律规则的适用不受道德、、政治以及

权力者个人意志等实体性要素的影响，强调法律的自治性。[1]因此，形式性是指法律强调其外部形式，如

一般性、独立性等，而不涉及它的在价值畴。而合理性则主要是一个政治社会学的概念，哈贝马斯认为，

“合理性意味着对一种政治制度的公认。”[2]而这种公认又是基于一定的社会公认价值。它们或者依靠法

律规则，或者仰仗传统信仰，或者依赖统治者人格魅力而维持着对社会的统治。因此，合理性是与正当性

相等同的概念，合理性的统治意味着这种统治被社会认为是正当的;同时这也表明合理性主要是一个价值的

概念，具有合理性的事物意味着它得到人们价值上、情感上的认同。[3]因此，形式合理性是指法律具有普

-.总结资料

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遍适用的规则，且用法律之的标准来处理案件;同时法律一般、独立的性质被社会所承认，得到人们的普遍

认同。

形式合理性的法律是以古罗马法为基础，经由欧洲学说汇纂派(即概念法学)的研究推动，伴随着资本

主义的兴起而发展起来的法律类型，它也就是实行“法治”的现代资本主义社会的法律表现形式。按照韦

伯的观点，法律的发展经历了不同的阶段，具有不同的表现形式，西方社会的法律从近代以来经历了一个

理性化的过程，形式化、理性化是现代资本主义法律的根本特征，并且只有这种坚持形式理性的法律才