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股东管理制度

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2020年4月19日

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董事、监事、高级管理人员持股管理制度

淄博北自科技股份有限公司

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2020年4月19日

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第一章总则

第一条为加强淄博北自科技股份有限公司（以下简称“公司”）董

事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股份的管理工作，根

据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理

人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《深圳证券交易

所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动

管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结

合公司实际情况，特制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本管

理制度第十九条规定的自然人、法人或其它组织所持本公司股份

及其变动的管理。

第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登

记在其名下的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员委托

她人代行买卖股份，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行

相关询问和报告义务。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍

生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规。必须

经过董事会经行交易，不得进行违法违规的交易。

第二章持有及买卖公司股份行为规范

第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应

当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核

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查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在

不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监

事和高级管理人员，并提示相关风险。

第六条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情

形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附

加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，

公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易

所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持

股份登记为有限售条件的股份。

第七条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公

司向深交

所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓

名、担任职务、

身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）经过

其