- 1、本文档共7页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版--第1页
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法
为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统
(以下统称为柜台交易系统)的交易资金和股份管理、基金
份额管理,保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的
正确性,防范和控制柜台清算中的风险发生,特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义
本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算
过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须
进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。“对账差
错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与
中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不
平账目。
第二条清算资金对账
一、对账依据
柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时,必须
进行清算资金对账,确保一、二级清算成交金额、印花税项
目的一致。
上海市场:一级文件是交易所的GH类文件,二级是证
券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场:一级文件是交易所的SJSTJ文件,二级是交
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版--第1页
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版--第2页
易所的SJSHB文件。
股转市场:一级文件是交易所的BJSTJ文件,二级是交
易所的BJSHB文件。
二、对账方法
清算前,为避免发生清算时遗漏现象,柜台清算人员需
要认真核查清算文件的检查工作,确保清算文件的完整、有
效。
清算中,清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的
“清算处理”步骤结束时,柜台清算人员应及时根据柜台交
易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果,确保各
交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。如果
发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致,应立即停止
清算,待查明原因后方可继续后续操作。
清算后,柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行
成交资金及印花税的核对,保证买入金额、卖出金额、印花
税三个项目的一二级平衡。如果发现一、二级金额或印花税
不一致,应查明原因。在柜台交易系统确保清算正确的情况
下,将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗,
由其进行与法人清算结果数据的核对。法人清算岗核对无误
后,柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。一旦
法人清算岗核对出错误,柜台清算人员应查明错误原因。当
日可以解决的问题,柜台清算人员应及时解决;当日无法解
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版--第2页
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版--第3页
决的问题,柜台清算人员应及时向部门负责人说明情况,并
做好清算日志的记录工作。
三、证券资金对账不平的处理流程
(一)清算资金差异处理流程
1、清算中“清算核对”时一二级不平排查
“清算核对”如果出现成交金额差异,在排除柜台交易
系统对账原则的影响后,应从以下两方面查找原因进行相应
处理:
(1)确认清算文件的完整性
检查清算文件的完整性,应在“清算初始化”步骤完成
后,应立即查看“清算处理”下各个清算文件是否被正常初
始化进来,由于上海市场并不是每天每个结算文件都必须发
送,公司席位类型也较多,应根据席位和结算编号,应依据
每天各席位的交易状况来判别是否有
文档评论(0)