工商询问笔录制作要点.pdfVIP

在查处无照经营案件时询问调查方面的询问模式给以总结，

供同行参酌。

1、告知：我们是XX工商局的工作人员，这是我们的证件。

现在依法进行调查。请你配合调查、如实陈述事实和提供证

据，不得有任何隐瞒。如果故意说假话或者隐瞒案情，必须

承担相应的法律后果（不要说成承担法律责任）。——本项

问话的目的：一是在笔录中反映询问人员履行了法定中反映询问人员履行了法定询问调

查要先表明身份、告知被询问人如实陈述事实、提供证据查要先表明身份、告知被询问人如实陈述事实、提供证据

的规定；二是通过这样的告知，使当事人明白说假话和隐瞒

案情的后果，给被询问人造成说假话就要承担法律后果的心

理压力，促使其实话实说。在告知事由时，之所以理压力，促使其实话实说。在告知事由时，之所以只只说说依法

进行调查进行调查而不具体告知调查事项，是因为考虑到以下三方面

的的因素①若直接因素①若直接说说依法对你涉嫌无照经营XXX进行调查进行调查，

很大可能会引起当事人的警惕、紧张和抵触情绪，增加随后

问话的难度。②案件正处于调查取证的环节，还没有定性，

虽虽说是说是涉嫌涉嫌，总难免会给被询问人一种执法人员还没开始

询问调查就询问调查就已已有有无照经营无照经营这个先入为主的观点之虞。③如

此表述可以通用各类型的案件，可以预先印在询问调查文书

上，减少记录人员的工作量。

2、你需不需要我们回避，如果需要，请说明理由。——本项

问话的目的在于贯彻《行政处罚法》的第三十七条第三款的

回避规定，以书面的形式确定执法人员与当事人不存在直接

利害关系，以确保询问笔录的证明效力和执法的公正性。

3、问：你与XX店（厂、公司等）是什么关系？——这项是

为了确定询问人是否当事人，是否无照经营责任的承担者。

如该人是当事人委托来接受问话的，要请其出示委托书，且

要确定该人是无照经营的参与者或是了解当事人无照经营

情况的知情人。

受委托人理想的回答是：受委托人理想的回答是：我是XXX（当事人）雇用的从业人

员，我受其全权委托，来这里接受调查和处理。员，我受其全权委托，来这里接受调查和处理。如果是当事

人（负责人或者是投资人）亲自来的话，那就可以直接接受

询问调查，否则就要当事人出示委托证明。实践表明对行政

违法责任人的确认一项是行政处罚的一个难题，也是处罚能

得到执行的关键之一。在笔者的问话实践中，不止一次发现

提出这个问题后，往往会意外的发现之前的调查工作中初步

认定的当事人并不是真正的当事人。例如经常遇到产权转让

等情况，以及发错询问通知书，或者合伙经营等特殊情况。

4、问：请介绍你本人的基本情况。——如果此人是当事人，

要特别注意三点：①要通过查明当事人的年龄来判断当事人

的民事行为能力和可承受的行政法律责任的程度。判断标准

根据以下两方面的法律规定：一是《民法总则》中规定：1、

10周岁以上到不满18周岁为限制民事行为能力人，18周岁

以上为完全民事行为能力。2、16周岁以上不满18周岁的自

然人，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事

行为能力。二是《行政处罚法》第二十五条规定：不满十四

周岁的人有违法行为时，不给予行政处罚，责令监护人加以

管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为时，从轻

或者减轻行政处罚。②问明当事人的文化程度。这关系到当

事人是否有能力通过阅读核对询问笔录，关系到需不需要办

案人员宣读笔录的问题。如果当事人是文化程度低，还要了

解其具备什么程度的阅读能力，询问完成时还要确认其能不

能看懂笔录，需不需要宣读。③问明当事人的住所、现住址、

联系电话，这关系到法律文书的送达、行政处罚的执行等方

面的后续工作。④对当事人的智能给予必要的注意。这是鉴

于《行政处罚法》第二十六条有此规定：精神病人在不能辩

认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，

但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精

神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。

5、问：请介绍一下你经营的XX店（厂、公司）的基本情况。

——这项问话，目的在于了解无照经营的规模、营利能力和

对罚款数额的承受能力，以作为量罚参照。引导被询问人回

答的事项有：1、经营地点2、经营面积3、经营范围4、从

业人员5、经营成本，以及从业人员工资、店铺租金和其他

从事经营活动的必要成本，如水电费等。这虽不影响这虽不影响非法所

得得的确认，也不必详细问明，但了解一下可籍此对当事人的

处罚承受能力有个底，保障行政处罚的可执行性。

6、问：你（可因应当事人是否到场采取合适的称呼）是何时

开始对外开展（生产）经营活动的？——本项在于问明无