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内部监督自查报告

【篇一：内控制度自查报告】

2012年内部控制自查报告我公司按照总公司相关要求，结合自身

工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管

理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：

一、自查基本情况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组

开展自查工作，下发

内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式

进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处

理流程、外委工程审批流程、内部工程

施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加

流程2个，包括：内部工

程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发现问题及原因分析

（一）反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题

的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮

箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

2、项目转资未明确资产类别及使用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯

费补贴（按税法规定

属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公

司财务处沟通，此项补贴

没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还

存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零

采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过

去对零采物资重视不够，

认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。

由于人员变动，分工

等原因，造成了这种情况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流

程进行审批的情况。

其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入

到实际工作中，没有

起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与控制方面

1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和

反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体

进行大力宣传，

使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报

方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，

以保证24小时畅通。

每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调

整，加强举报邮件处

理情况的监督。

（二）财务管理方面

1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化

企业资金。

2.为了发票使用安全建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加

强培训审批流程的宣

传。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，

让绩效考核工作成

为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。xx有限公

司

2012年6月29日篇二：内控执行自查报告内控制度执行自查整改

报告********

2012年**月**日内控制度执行自查整改报告按照****文件要求，我

社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。

组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：

一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，

股金管理，反洗钱等

进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取

等业务操作的合规性

进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规

范的情况。

三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方

面，有员工离开岗位

时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我

社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项

业务操作流程规定

办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，

在此基础上，我们都作出

了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合

规经营。