基金从业《基金法律法规》复习题集(第3911篇).pdfVIP

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.金融资产是代表()的凭证。

A、收益权

B、过去收益权

C、现在收益权

D、未来收益权

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【知识点】：第1章第2节金融资产与资产管理

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，

2.职业关系具有()的特点。

Ⅰ社会性

Ⅱ专业性

Ⅲ高效性

Ⅳ复合性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章第1节职业道德

【答案】：C

【解析】：

职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职业内部人员之间、从业

人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。

3.下列关于专业审慎的的含义表达不正确的是()

A、具备从事相关活动所必需的专业知识

B、保持专业胜任能力

C、提高风险管理能力

D、广泛高效的开展业务

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【知识点】：第5章第2节专业审慎

【答案】：D

【解析】：

专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事

相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高

风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质

和执业能力方面的道德要求。如果基金从业人员从事自己力所不能及的工作，就不符合职业

道德的要求。

知识点：专业审慎

4.现货市场的交易协议达成后在()交易日内进行交割。

A、当天

B、1个

C、2个

D、5个

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【知识点】：第1章第1节金融市场的分类

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。由于现货市场的成交与交割之间几乎

没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小

5.道德与法律的区别不包括()。

A、表现形式不同

B、内容结构不同

C、依据标准不同

D、调整手段不同

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【知识点】：第5章第1节道德

【答案】：C

【解析】：

道德与法律的区别表现为：①表现形式不同；②内容结构不同；③调整范围不同；④调

整手段不同。

6.基金管理人应在开放式基金合同生效后每__________个月结束之日起__________日内，

将更新的招募说明书登载在管理人网站上。()。

A、6；30

B、3；45

C、3；30

D、6；45

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【知识点】：第20章第2节基金管理人的信息披露义务

【答案】：D

【解析】：

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说

明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上；在公告的15日前，

应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

7.基金投资咨询与互动交流的内容有()。

A、深入了解客户的投资需求

B、及时向客户传递基金投资信息

C、处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D、以上都是

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【知识点】：第23章第2节基金投资咨询与互动交流

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解客户服务流程；

基金投资咨询与互动交流：

基金管理公司在投资咨询过程中提供有关证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作

策略、建议等咨询服务。对咨询过程中知悉的关于投资