尽职调查问卷及文件清单.pdf

尽职调查问卷及文件清单

尽职调查清单填写指引

1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行

尽职调查。

2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。

3.问题回答要求：

（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排

版），字体请采用仿宋体五号；

（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：

提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。如

附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；

不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不

适用或无此类文件；

对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。

（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子

版材料，电子版与书面内容应保持一致。

4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝

章），复印件务必字迹清晰。

5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司

提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。

6.本次初步尽调的主体为：**公司。

尽职调查问卷和文件清单

一、基本情况和历史沿革

1.1贵公司必威体育精装版经年检的工商营业执照副本；

1.2贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政

府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业

经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、

财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证

明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、

排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他

类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请

提供必威体育精装版经年检的相应证照）；

二、贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况

2.1贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保

事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登

记证明或其它相关文件；

是□否□待查□

2.2贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司

法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提

供相关法律文件

是□否□待查□

2.3贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情

形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件

是□否□待查□

持有贵公司5%以上股东的简介、必威体育精装版营业执照（法人股东）

或身份证/护照（自然人股东）。

自然人简历模板：

姓名：男，汉族，XX年XX月XX日出生，XX省XX人，

无境外永久居留权，身份证号：XXXX，中共党员，XX学

历，职称（高级政工师）。1990年7月毕业于XX大学XX

专业，获得XX学位；1990年7月—1996年1月，担任

XX公司科级纪检员；1996年1月—2002年7月，xxx单

位人事劳动处处长；2002年7月—至今，XX公司董事长。

法人股东简历模板：

企业名称，成立于XX年XX月XX日，法定代表人XX，

注册资本XX万元，公司类型为XX，注册地址为XX，经

营范围为XX,持有公司XX股，持股比例为XX。

2.4贵公司所有权结构图（包括股东、实际控制人及子公司）。

三、贵公司的组织结构

3.1公司组织结构一览表，包括但不限于，以下统称下属单位“”。

序号下属单位成立日期注册资本出资比例主营业务主营产品长期投

资余额

3.2每家下