银行内控合规部门职责及岗位职责.pdfVIP

银行内控合规部门职责及岗位职责--第1页

法律与合规部组织架构及职责

一、部门职责

（一）内控合规管理

1.合规风险管理：制定全行的合规政策和管理制度，建立健全

合规风险的识别、评估、监测和报告机制，并负责监督执行，按规定

报告本行合规风险管理情况。

2.合规支持：加强合规防线建设，发挥合规条线监督作用。负

责组织新制度、新业务及新增授信及投资的合规性审查。为全行业

务经营管理活动提供咨询意见。统筹合规问题整治工作,制定整改问

责考核标准。负责全行合规条线人员管理，单独进行考核。保持与监

管机构的日常联系，配合保持与相关部门的良性互动，组织开展我

行合规宣传项目，培育合规文化。组织我行合规培训工作，开展操守

教育、禁令教育等。

3.操作风险管理：负责组织全行操作风险管理体系的建立、实

施和操作风险管理信息系统的建设、应用。制定全行操作风险相关

政策制度并及时更新，组织实施全行操作风险识别、评估和监测方

法以及全行操作风险报告程序，定期检查分析操作风险管理的总体

情况，提交风险管理报告。

4.内控管理：组织完善本行的内控管理体系，开展内控梳理、

内控评价，在全行推广内控建设成果，建立内部控制的长效机制。负

责建立全行后评价工作机制并推动具体实施。组织合规管理、操作

风险管理、案防管理年度考核工作。

5.全行制度管理：组织、协助各部门、各岗位梳理整合其职责

权限内的规章制度和操作规程。审核评价各部门业务规章制度的合

银行内控合规部门职责及岗位职责--第1页

银行内控合规部门职责及岗位职责--第2页

规性，组织、协调和督促各部门对规章制度进行梳理和修订，使其符

合相关法律法规和监管要求。

7.案件防控管理：负责全行案件防控管理制度、案件（风险）

处理预案的制定；负责牵头开展全行案件防控工作，包括组织开展

重点业务风险排查和排查整改后评价、案防评估和考核、组织开展

案防分析会议及案防合规培训、涉刑案件管理；牵头组织开展防范

和处置非法集资、扫黑除恶等排查和宣传工作。

8.合规检查工作：负责合规检查工作的规划、组织开展专项合

规检查、落实监管政策、问题整改监督及合规考评。

9.

10.责任追究工作：负责相关责任追究制度规则的制定完善工

作；负责组织开展责任追究工作，提出问责建议、跟踪问责落实等；

对接责任追究委员日常工作。

（二）法律事务管理

1.法律审查及合同管理：负责对全行经营活动中的法律风险进

行法律审核；负责为全行业务经营管理活动提供法律咨询意见，参

与我行重大项目调查与谈判；负责全行各类非格式合同文本的法律

审查及非授信类合同管理工作。

2.诉讼与案件调查：负责牵头处理非授信类诉讼案件及其他日

常突发案件，协调各部门或外部机构进行非授信类案件的处理；负

责全行非资产类顾问律所的合作管理。

3.知识产权管理：负责全行知识产权保护及维护工作，制定规

章制度，为行内业务部门提供申请专利、注册商标等方面的咨询与

服务，并负责专利代理、商标代理的准入和管理。

银行内控合规部门职责及岗位职责--第2页

银行内控合规部门职责及岗位职责--第3页

4.宣传培训：负责全行的普法宣传、法律教育培训工作。

5.法律风险管理：组织指导全行法律风险管理。

6.协助执行工作：负责制定协助执行管理具体工作制度，指导、

监督协助执行工作，为全行协助司法执行工作提供法律咨询。

（三）消费者权益保护

1负责牵头制定全行消费者权益保护制度，推动各项产品和服

管理制度有效落实消费者权益保护工作相关要求，并根据监