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西南交通大学职务科技成果所有制

改革经验借鉴及对广东的启示*

文/拓晓瑞谢洪明

促进科技成果转移转化是实施理体制改革、促进科技成果加速转作。三是高校“没有成熟成果可

创新驱动发展战略的重要任务，也化具有重要的参考价值。转”。由于高校现行评价制度更多

是加强科技与经济紧密结合的关键看重科研人员的论文、职称、项目、

环节。为破解长期以来制约高校一、主要做法及经验奖项等指标，对科技成果转化权重

科技成果转化率低的体制机制问题，长期以来，我国高校科技成考虑不够，导致很多专利、技术等

西南交通大学于2016年率先启动果转化一直存在转化率较低的问成果的成熟度较低，不具备熟化和

职务科技成果权属混合所有制改革，题，很多科技成果长期躺在“书架”转化应用条件，普遍面临没有好成

旨在从制度层面解决科技成果“不上、走不上“货架”。国家知识产果可转的局面。为破解高校科技成

愿转”“不敢转”和“没有成熟成权局发布的《2020年中国专利调果转化的制度性难题，西南交通大

果可转”的难题，所形成的《西南查报告》显示，2020年我国高校学从2016年起，在全国率先探索

交通大学第十四届党委第24次常有效发明专利产业化率仅为3.8%，开展高校职务科技成果权属混合所

委（扩大）会议纪要》、《西南交低于科研单位的11.3%和企业的有制改革，制定出台了系列具有引

通大学专利管理规定》和《西南交44.9%。究其原因，主要是高校开领示范性的基层制度文件，探索形

通大学专利权转让协议》等3份具展科技成果转化面临体制机制方面成了一条适合高校、科研院所等国

有特殊意义的文件被中国共产党历的掣肘，阻碍科技成果的顺利转化有单位开展科技成果转化的新路子，

史展览馆收藏，并分别被命名为：和产业化。一是科研人员“不愿在全国引起了热烈反响，其主要做

我国第一份基层党委推动职务科技转”。高校通过采取“先转化、后法和经验值得学习借鉴。

成果权属改革的决策文件、我国第奖励”的方式支持科研人员进行成（一）明确科技成果的权利和

一份赋予科研人员职务科技成果所果转化活动，但是成果转化收益存归属，打破科研人员“不愿转”的

有权的校级改革文件、我国第一份在很大的不确定性，导致科研人员局面

职务科技成果分割确权协议１。西南转化的积极性不够高。二是管理干为解决科研人员科技成果转

交通大学在职务科技成果权属混合部“不敢转”。高校通常按照国有化顾虑多、不积极和“不愿转”等

所有制改革方面的探索实践也被誉资产管理办法对无形资产进行管理，问题，西南交通大学甘愿做“第一

为科技界的“小岗村”试验。通过但由于担心定价不当造成国有资产个吃螃蟹的人”，在2016年1月

深入剖析这一改革的具体做法及典流失等问题，不愿意在成果转化中制定出台《西南交通大学专利管理

型经验，对广东进一步深化科技管签字担责，不愿意推进成果转化工规定》，将原来的科技成果“先转

*基金项目：国家自然科学基金面上项目“数字时代全球创新资源编排与瓶颈突破的机理研究：网络、生态系统及其整合视角”（编号：执行期间：2023.01－2026.12）

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专题“双链”融合专家论道

打通科技成果转化高速通道

化、后奖励”改为了“先确权、后务科技成果由学校科研管理部门作学校7项实验室成果进行中试研发，

转化”，学校与职务发明人就专利为成果进行管理，不再纳入国有无推动2个项目成功转化，实现销售

权的归属和申请专利的权利签订形资产管理范畴；科技成果作价入收入7500余万元。西南交通大学

奖励协议，按3∶7的比例共享专利股不需要上报学校国资处、校长办“先中试、后孵化”的转化模式得

权。这一做法很好地解决了科研人公会和党委常委会审批，完全由学到了四川省的关注和肯定，2022

员和所在单位关于成果所有权的问校相关部门和大学科技园按市场年1月，四川省跨高校院所新型中

题，激发了科研人员开展科技成果规则办理；科技成果转化相关文件试研发平台也在西南