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课后练习题
一、单项选择题
1.证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁,这体现的证券
市场的原则是()。
A.公开原则
B.公平原则
C.诚实信用原则
D.公正原则
2.根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册
资本最低限额为()。
A.人民币5亿元
B.人民币1亿元
C.人民币5000万元
D.人民币10亿元
3.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。
A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务
B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、
C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问
4.下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B.被开除的国家机关工作人员
C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
5.下列有关公开发行股票的说法正确的是()。
A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D.公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
6.某上市公司股本总额为5亿元,2009年拟增发股票2亿股,其中一部分采用配售的方式
发售,那么该配售股份数量最多不应超过()。
A.10000万股
B.15000万股
C.12000万股
D.20000万股
7.某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元,1年期公司债券1000万元。
2008年4月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件,计划再次
申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次
发行公司债券额最多不得超过()。
A.1200万元
B.1000万元
C.800万元
D.700万元
8.根据证券法律制度的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股
票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
9.下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中,可以不组织承销团承销的有()。
A.股票总额为1000万股,每股价格为人民币6元
B.股票总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元
C.股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元
D.股票总额为5010万股,每股价格为人民币1.5元
10.根据规定,首次公开发行股票数量在一定数额以上的,发行人及其主承销商可以在发行
方案中采用超额配售选择权,该数额为()。
A.1亿股
B.4亿股
C.5亿股
D.2亿股
11.根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是
()。
A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购
期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
12.根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间
内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
13.某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2007年9月申请再次公开
发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。
A.2006年发行的公司债券尚未募足
B.2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率
D.本次拟发行的公司债券未确定保
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