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资金内控自查报告（3篇）

资金内控自查报告（通用3篇）

资金内控自查报告篇1

按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一

步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价

工作高效率、高质量地展开。我认真做好自己日常的自查自纠工

作。

一、加强组织领导，强化责任落实。

为把20__年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了我

行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时，还强化了各

部室、网点的责任落实，内控评价领导小组具体负责、组织、协

调支行内控评价有关事项和工作，全行统一认识、统一标准、统

一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，

确保内控评价自评工作的顺利进行。

二、加强内评文件资料的学习和培训，正确理解和掌握各项

评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。

认真学习我行内控制度的相关文件。吃透精神，熟练掌握评

价方法，提高自评工作质量。

三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评

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价日常管理行为的制度化。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，

更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行

为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该

行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分

弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施

细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日

常管理行为的制度化。

四、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的

作用。

根据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也

不相同。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综

合岗充分发挥职能部门的积极作用，在认真、学习领会和掌握上

级行精神和要求的基础上，吸收借鉴其他行的先进经验，在支行

部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通，上下联动、协

调一致，使各项自评工作高质量按时完成。

通过内控评价自评工作，我充分认识到加强内控管理的重要

性，正在不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，

提高管理水平，促进各项业务稳健运行。

资金内控自查报告篇2

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20__年，农行榆林分行高度重视内控合规工作，大力推行合

规理念，使全行广大干部员工逐步认识到良好的合规文化是农业

银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证，全行上下逐

步形成了“抓合规，强基础、控风险、促发展”的良好工作氛围，

连续四年被评为内控管理一类行，辖属支行内控管理一类行占比

达到89%。

一、深入开展合规文化建设。

该行制定了合规文化建设规划，深入推进“六位一体”合规

文化长效机制建设，确定目标和任务，并分解落实到各支行、各

部门、各岗位。落实合规教育“四个必讲”、合规承诺书等措施，

增强合规文化建设的针对性、实效性和可操作性。发挥合规文化

建设的平台作用，将合规文化贯穿于经营管理全过程，全员主动

自觉合规意识逐步增强。

二、扎实推进基础管理提升年活动。

制定了信贷、运营、财会、信息科技、人员管理五个方面精

细化管理方案，进一步明确工作任务，完善管理手段，细化措