2023年股票发行承销合同范本推荐3篇.docx

2023年股票发行承销合同范本推荐3篇

篇1

甲方（发行人）：______________________公司

地址：__________________________________

法定代表人：____________________________

联系方式：______________________________

乙方（承销商）：______________________证券有限公司

地址：__________________________________

法定代表人：____________________________

联系方式：______________________________

鉴于甲方拟在证券交易所公开发行股票并委托乙方作为承销商安排本次股票的发行事宜，根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、发行事项概述

（一）本次发行股票的总额及价格等具体事项，由甲方在证券交易所公开披露的招股意向书中明确。乙方作为承销商，负责安排本次发行工作。

（二）本次股票发行分为网上发行和网下发行两部分。网上发行部分面向公众投资者，网下发行部分面向机构投资者。具体发行方式、发行对象及配售比例等由甲乙双方根据市场情况及相关法律法规的规定协商确定。

二、承销事项约定

（一）承销方式：本次股票发行采用余额包销的方式。乙方承诺对本次发行的剩余股票进行认购，确保本次发行的顺利进行。

（二）承销期：自本次股票发行申购之日起不超过XX个月。承销期内，乙方应按照相关法律法规的规定和本合同的约定完成本次股票的承销工作。

（三）销售费用：本次承销的收费标准由甲乙双方协商确定，甲方应按照约定支付承销费用。

三、甲乙双方职责与义务

（一）甲方职责与义务：

1.保证本次发行符合相关法律法规的规定，并履行信息披露义务；

2.及时向乙方提供本次发行的相关资料，并保证所提供资料的真实、准确、完整；

3.按照本合同约定支付承销费用及其他相关费用；

4.在承销期内按照乙方的合理要求配合完成本次发行工作。

（二）乙方职责与义务：

1.负责本次发行的组织、推广和销售工作；

2.按照本合同约定完成本次股票的承销工作；

3.在承销期内尽力推广，争取让更多的投资者参与本次发行；

4.对甲方提供的资料进行合理审查，确保其真实、准确、完整；如发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情形，应及时向相关监管机构报告；

5.在承销期内对甲方的经营情况、财务状况等予以关注，如发现异常情形应及时告知甲方并共同应对。

四、必威体育官网网址条款

（一）甲乙双方应对本次发行过程中涉及对方的商业秘密、技术秘密等信息予以必威体育官网网址，未经对方许可，不得向第三方泄露。

（二）本必威体育官网网址条款自本合同签署之日起生效，至本次发行完成之日起XX年届满。

篇2

甲方（发行人）：_________________________

地址：__________________________________

法定代表人：___________________________

联系方式：_____________________________

乙方（承销商）：_________________________证券有限公司

地址：__________________________________

法定代表人：___________________________

联系方式：_____________________________

鉴于甲方拟公开发行股票并上市，乙方同意担任本次发行的承销商，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，遵循平等、自愿、公平和诚实守信的原则，经友好协商，达成如下股票发行承销合同：

一、合同主体及定义

本合同中涉及的术语含义在本合同中均已明确。发行人指甲方，承销商指乙方。本合同所述股票发行是指甲方通过公开市场方式公开发行股票并上市的行为。乙方负责承销甲方公开发行的股票。

二、发行事项

1.发行股票的种类、数量及价格：甲方本次发行股票的种类为人民币普通股（A股），发行数量及价格由双方根据市场情况和甲方实际情况共同确定。发行价格需经甲方董事会和股东大会批准。

2.发行方式：本次发行采用公开认购方式，通过证券交易所进行。