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法律合规部岗位职责共5篇

法律合规部岗位职责共1

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和

其他合规风险管理规章制度；

2、起草年度合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据

其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

13、领导指派的其他工作及其他相关辅助

西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严

明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和

外部交流。

外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题

1）公司层面控制和反欺诈控制

2）IT控制环境

3）财务报表结算流程

4）遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求

5）所得税

6）职责分离（尤其是小型公司）

7）与外部审计师协调

8）资源限制

9）低估所需的投入

法律合规部岗位职责共2

法律合规部工作职责

一、制度建设

协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企

业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨

道。

二、规制审查

1、跟踪国家法律法规的发展变化，并根据其有关要求提出制订或修

改公司相关规章制度的建议。

2、对公司合规风险管理的有效性进行评价，根据需要提出监控报告

和合规风险报告。

三、参与经营管理相关工作

1、参与决策经营活动中的谈判工作，为企业的经营、管理提供法律

上的可行性、合法性分析和法律风险分析，并提出减少或避免法律风险的

措施与法律意见。

2、协助公司职能部门办理公司注册、公证、抵押等法律事务并审查

相关法律文件。

3、协助公司职能部门办理对外回函、发表声明、启事等涉法事务及

公司依法经营事宜。

4、掌握公司营销情况，收集营销数据，及时向公司领导及集团上报

各种营销报表。

四、合同管理

1、审查、修订合同文本，协助和督促企业对重大经济合同、协议的

履行；

对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情

况进行调查，防范潜在风险。

2、对各部门提交的合同进行评审，及时指出合同中存在的风险及其

他问题。

3、根据公司具体情况，及时调整合同评审系统流程，并报集团公司

审批。

4、对重大经济合同的履行过程进行分析，对履行过程中可能引发法

律纠纷的事项提出应对措施和方案，协同有关部门对重大经济合同进行履

约评价。

5、收集、整理公司所签合同底稿，定期移交办公室存档。

五、清欠管理

会同有关部门做好债权债务的清理和追收工作，负责重大或复杂债权、

债务的涉诉处理，按照集团公司要求上报清欠工作报告。

六、内部纠纷处理

会同有关部门协调处理系统内部单位间发生的经济纠纷，按时向集团

公司上报法律纠纷工作报告。

七、诉讼及外聘律师管理

1、处理或委托律师事务所专业律师处理公司诉讼案件、经济仲裁案

件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。

2、加强与外聘律师的沟通和联系，协助外聘律师做好诉讼、

仲裁工作。

八、法制宣教

负责组织公司内部相关法律宣传、教育、培训工作，促使企业规章制

度得到正确贯彻。

九、档案管理

归集、整理公司涉及的有关法律、法规、政策的文件资料和法律事务

资料。

十、案件统计

负责企业法律诉讼纠纷案件的统计分析，按照集团公司的要求及时报

备新发生的法律诉讼案件。

十一、应当由法律