联合国及美国、欧盟对伊朗实施制裁相关决议、法律之研究(连载之三).docxVIP

??

?

??

联合国及美国、欧盟对伊朗实施制裁相关决议、法律之研究（连载之三）

?

?

?

?

?

??

?

?

?

长城公司法律事务部总经理王冀莲

第二节美国制裁伊朗的相关法律

一、美国对伊朗的制裁

（一）美国制裁伊朗的规范性文件概况

从1979年起，围绕伊美人质事件、两伊战争、伊朗核问题、伊朗恐怖主义及人权问题等．美国对伊朗实施了多轮制裁。美国通过立法(Statutes)、联邦条例(CodeofFederalRegulations)以及行政令(ExecutiveOrders)等规范性文件构筑了对伊制裁的严密法律框架体系，并通过联邦登记公告(FederalRegisterNo-tices)的形式不断调整、修订上述规范性文件的内容，以适应美国对伊朗的制裁侧重点的变化。

从1979年11月14日第12170号行政令到2010年9月28日第13553号行政令，美国总统发布了18次总统行政令制裁伊朗，其中比较重要的几次包括：

1987年10月29日，美国以伊朗支持国际恐怖主义和在波斯湾攻击非交战方船舶为理由．由里根总统发布了12613号行政令．对原产于伊朗的货物和服务实施禁运措施。1996年3月16日，美国基于伊朗支持国际恐怖主义和积极寻求大规模杀伤性武器的努力．克林顿总统发布了l2957号行政令，禁止美国参与伊朗石油工业的发展，从实质上加大了对伊制裁的力度。1997年8月19日．克林顿签署了13509号行政令，明确规定：任何美国人，无论身在何处，都禁止与伊朗进行任何的贸易和投资行为。2010年9月28日．奥巴马发布了13553号总统行政令，基于伊朗政府严重的人权问题和从事其他行为，对包括从事严重侵犯伊朗公民人权的伊朗政府官员以及其他被制裁人员在美国及任何美国人（包括海外分支机构）控制之下的财产实施冻结。

（二）美国对伊朗制裁的主要内容

美国对伊朗的制裁是全面的，涵盖了贸易、金融、能源等方面。根据《伊朗交易法》(I-ramianTransactionsRegulations)以及《伊朗资产控制法》(Iraru-anAssetsControlRegulations),美国对伊朗制裁的主要规定包括：

1．规定适用的主体

所有美国人（包括实体，如公司、非盈利组织、政府机构等等），无论上述美国人位于何处；所有位于美国属地管辖权下的人（包括实体）。

2．禁止的行为内容

(1)从伊朗进口

不允许将原产于伊朗的货物或者服务进口至美国．不论这些货物或服务是直接进口还是通过第三国转运。

(2)向伊朗出口

总体来说，除非OFAC许可，从美国或者任何美国人（无论身在何处）均不允许直接或间接地向伊朗或伊朗政府出口、再出口、销售或者提供货物、技术或者服务。禁止提供的服务包含从美国或美国人提供中介服务．例如某一美国人无论身在何处．或者任何一个在美国行事的人，都不允许为美国以外的有利于伊朗或伊朗政府的交易提供中介服务．包括销售外国货物或者安排第三国提供融资或担保。

同时，如果某人知道或者有理由知道某物项意图提供、转运或者再出口至伊朗，则该项从美国出口任何货物、技术以及服务的行为将不被允许。而且，如果出口商知道或者有理由知道美国物项是意图用于生产或者组装或者并人直接或间接地向伊朗提供、转运或者再出口的货物、技术或服务，则该出口行为也被禁止。

此外，如果某一行为从美国或由美国人作出将会被禁止的话，那么美国人不得授意外国人进行此交易或者为此交易提供融资、便利或担保。

(3)伊朗原产货物或服务的交易

美国人．包括美国金融机构的海外分支机构以及贸易公司，禁止参与涉及原产于伊朗的货物或服务的交易．以及由伊朗政府所有或者控制的货物或者服务的交易，交易包括购买、销售、运输、交换、融资或者中介交易等行为。在美国提供的服务，如果是由业已居住在美国的伊朗国民提供，则该服务不被认为是伊朗原产的服务。

这些禁止措施同样适用于位于美国境外的美国人就原产于伊朗的或者由伊朗政府所有或控制的货物或服务所进行交易。美国人不允许进口上述货物或者服务．或者向其他外国出口这些货物或服务。

(4)与伊朗的融资安排

美国人对伊朗或者由伊朗政府所控制的财产（包括实体）所进行的新投资．包括资金或者其他资产的投入、借款或者其他延伸的信用，均被禁止。美国人可以就已经存在的伊朗贷款继续收取费用、获得利息，如果需要重新安排还款进度或延长宽限期则需要获得特殊许可。

对经许可的农业商品、药品或者医疗设备的销售的付款必须提供适当的OFAC许可．并且不得涉及向位于伊朗的人或者伊朗政府的账户借款或贷款。对于这些经许可的销售的付款可以通过现金的预付或者记帐交易进行．或者通过非美国人及非伊朗政府实体的第三国金融机构进行。任何其他的安排都必须由OFAC特别授权。

(5)其