十月中旬证券从业资格《证券基础知识》冲刺测试试卷（附答案）.pdfVIP

十月中旬证券从业资格《证券基础知识》冲刺测试

试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规

则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A、跨期性

B、期限性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

【参考答案】：C

【解析】金融衍生产品与基础产品的联系相当紧密。随着基础产品

价格变动而变动。

2、可转换债券通常是转换成（）。

A、优先股票

B、普通股票

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B

【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，

P181。

3、投资封闭式证券投资基金无需支付的费用有（）。

A、销售服务费

B、托管费

C、赎回费

D、管理费

【参考答案】：C

【解析】基金支付的费用主要有基金管理费、基金托管费、基金交

易费、基金运作费和基金销售服务费。因为封闭式基金在封闭期限内不

能赎回，所以无需支付赎回费。

4、（）衍生品是名义金额最大的衍生品。

A、利率

B、股票

C、实物

D、外汇

【参考答案】：A

【解析】考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一

节，P153。

5、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日

期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（）。

A、金融互换

B、金融期权

C、金融期货

D、金融远期

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第

二节，P158。

6、为了满足投资者中途抽回资金实现变现的需要，（）一般在基

金资产中保持一定比例的现金。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、国债基金

D、股票基金

【参考答案】：B

7、发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行。

A、本国资信评估机构

B、国际资信评估机构

C、投资者所在国资信评估机构

D、国际金融机构指定的评估机构

【参考答案】：B

8、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货

B、国债期货

C、市政债券指数期货

D、伦敦银行间同业拆放利率期货

【参考答案】：B

9、上市公司出觋以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股

票上市交易。

A、公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会汁报告作虚假

记载，可能误导投资者

C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D、公司最近3年连续亏损

【参考答案】：C

10、上海证券交易所于（）正式营业。

A、1991年6月

B、1990年6月

C、1990年12月

D、1991年12月

【参考答案】：C

【解析】上海证券交易所于1990年12月营业，深圳证券交易所于

1991年7月营业。

11、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的

期货价格可能就是未来的现货价格

B、世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的

市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成

交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局

限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保

持不变，期货价格就不会与之存在差异

【参考答案】：D

12、只能在期权到期日执行的期权属于（）。

A、看跌期权

B、欧式期权

C、看涨期权