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PPP流程与工作说明

财政部规定的5阶段19步骤

PPP五阶段——项目识别

1.项目发起

政府发起（主）：财政部门向各行业主管部门征集潜在的政府和社会资本合

作的项目。

社会资本发起（辅）：社会资本以项目建议书的方式向财政部门推荐潜在政

府和社会资本合作的项目。

2.项目筛选

(1)财政部门会同行业主管部门对潜在项目进行筛选，确定备选项目。

(2)财政部门制定项目年度和中期开发计划。

(3)项目发起人提交相关资料：

①新建改建项目提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；

②存量项目提交资产历史资料、项目产出说明和初步方案。

3.物有所值评价

定性评价：PPP模式与传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提

高运营效率、促进创新和公平竞争等，并根据指标进行专家打分。

定量评价：①通过对PPP项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门

比较值进行比较，计算项目的物有所值量值与物有所值指数，判断PPP模式是否

降低项目全生命周期成本；

②现阶段以定性评价为主，定量评价工作由各地根据实际情况开展。

4.财政承受能力论证

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每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出

比例应当不超过10%。有例外。

PPP五阶段——项目准备

1.管理架构组建

①县级（含）以上地方政府可建立专门协调机制，负责项目评审、组织协

调和检查督导等工作；

②政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项

目准备、采购、监管和移交等工作

2.实施方案编制

①项目概况：基础情况，经济技术指标，项目公司股权情况；

②风险分配基本框架：政府承担法律政策和最低需求等风险，社会资本承

担商业风险；具体风险分配需列表协商；

③项目运作方式：1.委托运营，2.管理合同，3.建设-运营-移交(BOT)，

4.建设-拥有-运营(BOO)，5.转让-运营-移交(TOT)，6.改建-运营-移交(ROT)等；

④交易结构：项目投融资结构，回报机制，相关配套安排；

⑤合同体系：项目合同，股东合同，融资合同，工程承包合同，运营服务

合同，原材料供应合同，产品采购合同和保险合同等；

⑥监管架构：授权关系（政府授权项目实施机构），监管方式（履约管理

行政管理、公众监督）；

⑦采购方式选择：公开招标、竞争性谈判，邀请招标，竞争性磋商，单一

来源采购。

3.实施方案审核

①财政部门对项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证，通过验证

的，由项目实施机构报政府审核；

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②未通过验证的，可在实施方案调整后重新验证；经重新验证仍不能通过

的，不再采用政府和社会资本合作模式。

PPP五阶段——项目采购

1.资格预审

①项目实施机构准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本参

与资格预审，并将资格预审的评审报告提交财政部门备案；

②项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可准备采购文

件；不足3家的，项目实施机构调整实施方案重新资格预审；重新资审合格