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PPP社会资本采购中联合体伙伴的优选决策

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摘要：本文在综合考虑社会资本联合体在融资、设计、建设和运营方面差异互补的基础上，构建社会资本联合体合作伙伴选择的评估指标体系；基于综合评估的理论与方法，在定性指标与定量指标之间相互转换优势的基础上，构建社会资本联合体合作伙伴评价模型，为正确选择备选合作伙伴提供决策依据。

关键词：PPP；社会资本；合体伙伴

PPP模式是政府与社会资本为提供某种公共产品或服务，建立的以“利益共享，风险分担”为原则的一种合作关系。由于PPP项目具有投资大、周期长、风险高等特点，单一社会资本自身实力有限，往往无法仅靠自身实力与政府合作。对此，财政部[2014]215号《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》、[2014]156号《PPP项目合同指南（试行）》等文件，允许具有投资、建设、运行等社会资本以联合体的形式参与PPP项目竞争，并逐渐成为政府和社会资本合作模式的发展趋势。选择合适的联合体合作伙伴是PPP项目成功的关键要素，当前社会资本联合体在参与PPP项目的过程中，存在受内部和外部环境影响导致项目失败的情况，其中不适当的合作伙伴选择是项目失败的最重要原因之一。

一、社会资本联合体合作伙伴优选决策指标体系构建：

1.1、优选决策指标体系构建原则

1.1.1、差异互补原则。因PPP项目具有投资大、周期长、风险高等特性，需多个跨行业的企业协同合作，社会资本联合体通过整合各合作伙伴的技术和资源，完成对技术和资源的重新配置，形成差异互补效应，社会资本联合体借助整合配置后的核心技术和资源，可有效分担项目风险、提高项目成功率。由此，伙伴选择评价指标设定的重要依据是合作伙伴间是否具有技术能力和资源互补优势。

1.1.2、任务与关系综合评估原则。任务指标反映各合作伙伴在参与PPP项目时，应具备的完成PPP项目融资、设计、建设和运营各阶段相应任务的能力。关系指标则反映各合作伙伴的信誉程度，及合作伙伴间战略目标、管理体制、企业文化等的兼容性。只有综合考虑任务指标和关系指标，才能从备选合作伙伴中选择出最优的合作者，保证PPP项目的顺利进行。

1.1.3、简要科学原则。社会资本联合体合作伙伴选择的评价指标体系，应具有典型代表性，数量适宜，避免指标重叠、信息遗漏，且指标值易获取。同时，评价指标体系应能客观反映联合体合作伙伴的特性，能为合作伙伴的选择提供科学指导。

1.2、优选决策指标体系构建方法

本文根据优选决策指标体系的构建原则，借鉴已有合作关系评价、工程项目联合体合作伙伴选择等方面的成果，构建了社会资本联合体合作伙伴的优选决策指标体系，其中一级指标2个，二级指标9个，三级指标26个。本文通过充分表征联合体合作伙伴选择的定量和定性决策指标，全面测度合作伙伴选择的任务和关系因素，以科学合理地选择合作伙伴，如下表所示：

社会资本联合体合作伙伴的优选决策指标体系

一级指标二级指标二级指标备注

任务融资能力①盈利能力主营业务利润率②成本费用利润率③现金流动负债比率④股东权益比⑤净资产増长率⑥股东权益增长率⑦总资产增长率定量指标

设计/建造能力①企业资质②相关业绩定量指标

①项目人员综合水平定性指标

供应商能力①成本②交货能力③服务水平定性指标

运维能力①运营经验②专业能力③设备或资产管理与维护能力定性指标

共性任务指标①社会资源②企业运营状况定性指标

关系战略意识6①战略目标一致性②战略实现能力③战略实施的创新与协同能力定性指标

合作态度①合作意愿②企业毁约率③合作沟通渠道完善程度定性指标

组织文化①企业文化兼容性②企业忠诚度③企业责任感定性指标

组织管理能力①组织结构②组织内部协调能力③风险管理水平定性指标

注：

①企业资质：《建筑业企业资质标准》规定建筑企业施工总承包资质等级可分为特级、一级、二级、三级，《工程设计资质标准》规定设计单位资质等级可分为甲级、乙级、丙级、丁级，其中丁级限建筑工程设计；

②相关业绩：设计单位/施工总承包单位已完成类似工程项目的个数。

二、社会资本联合体合作伙伴优选决策指标体系分类：

2.1、任务指标反映各合作伙伴在参与PPP项目时，所应具备的完成PPP项目融资、设计、建设和运营各阶段相应任务的能力。

2.1.1、融资能力指标反映PPP项目融资中资金提供者的能力，选取盈利能力、偿债能力和生长潜力三个指标表示，并对其进一步细化；

2.1.2、设计/建造能力反映完成PPP项目设计和建造任务的能力，选取企业资质、相关业绩、项目组/部人员素质三个指标表示；

2.1.3、供应商能力反映供应商提供PPP项目所需材料、产品和服务的能力，选取性价比、交货能力、服务水平三个指标表示；

2.1.4、运维能力反映PPP项目运营阶段运维单位的运行维护能力，选取运营经验、设备或资产管理与维护水平表示；

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