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内部控制工作计划范文5篇

内控基础性评价报告下一步工作计划20xx

为推动开展内部控制工作，进一步提高内部管理水平，加强廉政

风险防控机制建设，根据××市财政局、××市审计局《关于开展行

政事业单位内部控制基础性评价的通知》要求，近日，××市博物馆

结合自身实际情况，积极开展了内部控制基础性评价工作。

1、召开专题会议

10月9日，××市博物馆召开专题会议部署内控工作安排，并成

立了内控工作小组，负责内控基础性评价相关工作的组织与实施，会

议传达学习了相关文件并公布了《××市博物馆关于贯彻落实的工作

方案》，做到责任落实到人，保证工作顺利实施。

2、组织内控相关知识培训与学习

为增强全员内控管理理论水平、总结操作经验，加强风险防范意

识，10月11日，××市博物馆组织中层以上干部进行内部控制制度培

训，由财务室负责人完颜孟燕讲解了内控的定义、目的、内容以及财

务制度。通过培训，进一步提升了大家对内控管理理论的理解和掌

握，明晰了内控工作管理目标，为整体内控体系的建设、实施推进和

持续提升奠定了坚实的基础。

3、加强内控制度建设

在内控情况调研梳理和修订制度汇编的基础上，将内控制度汇编

成册，并确保人手一册，以便各部室处理办公事务有依据、有流程、

有规范。同时，启用OA办公系统，将经费审批、办公用品领用、考勤

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管理、资产管理等内控的各项要求嵌入管理系统中，使权利细化并形

成制约机制。

4、开展内控基础性评价

在前期组织全体干部职工进行廉政风险点排查的基础上，严格按

照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》要求，开展了内

控基础性评价工作并形成评价报告。

下一步，××市博物馆将充分运用评价结果，把完善办公自动化

系统与嵌入内控制度作为重点工作和改进方向，实现业务流程的公开

化、规范化，提高单位的运转效率。同时，把内控基础性评价工作作

为加强队伍建设、推动作风改进、有效预防腐败的重要抓手，切实增

强博物馆廉政风险防控的针对性和实效性，为博物馆各项事业的发展

提供坚强保障。

内部控制工作计划(五)

10月21日，省财政厅在《关于全面推进全省行政事业单位内部

控制建设实施工作的意见》的基础上，再次下发《关于开展行政事业

单位内部控制基础性评价工作的实施意见》，决定通过“以评促

建”，推动全省行政事业单位在20xx年底前完成内部控制建立与实施

工作。

针对一些单位对内部控制建设重视不够，风险防范意识薄弱，内

部控制制度有待进一步完善;一些单位虽建立了相对完善的内部控制制

度，但缺乏有效的执行手段和措施，相关规定要求不能落到实处等实

际情况，省财政厅于8月份出台《关于全面推进全省行政事业单位内

部控制建设实施工作的意见》，要求全省行政事业单位按照全面性、

重要性、制衡性、适应性四项原则，建立健全内部控制体系，强化内

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部流程控制;建立内部控制报告制度，促进内部控制信息公开;推进内

部控制信息化建设，确保制度落到实处;建立健全内部控制的监督检查

和自我评价制度，从而实现确保经济活动合法合规，确保国有资产安

全和使用有效，确保财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败的

工作目标。

省财政厅明确要求，在内部控制建设实施工作中，各级行政事业

单位必须建立“一把手”负责制，成立内控领导机构，单独设置内部

控制职能部门或确定内部控制牵头部门，明确各个部门、岗位和相关

工作人员的分工和责任，各部门各岗位要积极协调配合，充分运用现

代技术手段，查找单位经济活动风险，制定风险应对策略，同时由单

位审计部门或纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制监督检查和

自我评价工作，形成《单位内部控制规范手册》，全力按时推进。

已经建立并实施内部控制的单位，应当对本单位内部控制制度的

全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价，并针对存

在的问题抓好修订整改，进一步健全制度，确保内部控制有效实施;尚

未建立内部控制或内部控制制度不健全的单位，必须于20xx年底前完

成内部控制建立和实施工作。

为确保行政事业单位内部控制建设全面推进，各市财政局、各部

门应当于9月中旬全面启动本地区(部门)单位内部控制基础性评价