风险与机遇评价与应对策划表（打印版）.docxVIP

风险与机遇评价与应对策划表

序号

过程名称

风险描述

风险

等级

采取措施

责任部门

对策实施日期

（开始-完成）

评价措施

有效性

1

合同评审

过程

1.客户要求识别不完整。

2.合同未能确保能够满足要求就签署合同

一般风险

1.对客户的要求管理部组织相关部门进行识别。

2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

商务部

2023.1-

2023.12.30

商务部

2

项目实施

过程

1.技术不成熟

2.人员素质不具备

高风险

1.根据项目需求，选聘高素质人才。

2.产品执行批次和标识管理。

商务部

2023.1.20-

2023.12.30

人力资源部

3

交付顾客产品及顾客意见

反馈过程

1.不能按时进行项目交付，或交付达不到客户要求。

2.顾客要求未能有效解决

3.顾客满意度低导致订单减少

高风险

1.制定完善的项目实施计划，专人负责与客户对接，及时纠偏。

2.客户意见及时分析研究，专人负责处理并及时回复客户，保存相应证据。

3.顾客满意度指标，每年至少调查分析一次

各事业部

商务部

2023.1-

2023.12.30

各事业部

商务部

4

经营管理过程

1.与同行竞争对手相比SWOT分析失误，导致业务减少。

2.组织环境识别不齐全.相关方要求识别不完整。

3.风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效

一般风险

1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。

2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业中的顶尖水平。

3.定期进行监视和评审。相关方需求清单定期评审

4.制订风险措施，并追踪结果。

商务部

2023.1-

2023.12

商务部

5

内部审核过程

1.内审员能力不足，导致内审内审仅作表面工作。

2.审核的不符合项的纠正措施未能被及时执行或者无效，导致不符合长期存在

高风险

1.对内审员实施培训，经培训合格后获得内审证书。

2.内审发现的不符合项，由内审组长追踪改善措施，并验证其有效期性，直至不符合项关闭。

商务部

2023.4-5

商务部

6

管理评审过程

1.输入项不全，有遗漏。

2.输出改进项未能被有效落实。

一般

1.管理评审计划的输入项要分配到相应的责任部门，总经理批准进行确认。

2.管理评审输出改进项，下一次管理当作输入项，总经理进行评审确认。

各部门

商务部

2023.5

商务部

7

文件记录管理过程

1.外来文件未被识别发放，导致出现不符合要求的情况。

2.作废文件被使用，导致不符合。

3.记录清单未规定保存期限

一般

1.建立外来文件清单，识别需要的外来文件进行发放回收管理。

2.作废文件及时回收销毁，如需保留必须加盖“作废保留“印章加以区分。避免使用作废文件。

3.记录清单规定保存期限。

商务部

各事业部

2023.1.30-

2023.12.30

商务部

综合保障部

8

人力资源管理过程

1.人员能力不足、技术能力缺陷，导致生产产品质量不能满足要求。

高风险

1.建立员工岗位任职要求，基于岗位任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员进行培训.辅导或重新分配工作或者招聘具备能力的人员等。人员技能评定。

2023.1.30-

2023.12.30

人力资源部

9

采购过程

1.采购物资不符合要求。

2.交付不及时。

高风险

1.开发建立备用供方以及供方淘汰制度。

2.供应商业绩定期评价，对供方进行考核

商务部

2023.1-

2023.12.30

商务部

10

检验过程

1.来料不合格未检出。

2.软件测试不全面，错误不能及时发现，导致后续的不合格。

高风险

1进货检验和试验，合格后由检验员签字放行。

2编制测量大纲，对开发过程和系统集成项目进行系统测试。

相关事业部

商务部

2023.1-

2023.12

商务部

各事业部

11

检验设备管理过程

1.仪器精度不够，检测数据不准确；

2.使用的仪器仪表失效、失准。

高风险

1.检验检验设备台账，制定校准计划（有溯源要求的），按时每年一次对仪器进行校准。

2.检验设备本体黏贴校准合格标签（有效期）。

3.失准的仪器仪表实施报废制度，定期淘汰。

4.加强日常使用的维护和保养。

5.由专人负责检测设备的管理。

商务部

每年定期

商务部

12

不合格管理

过程

1.不合格产品标识不清楚，导致其非预期的使用。

2.不合格服务未采取有效措施，导致不合格持续的发生。

高风险

1.设立不合格品区，不合格品进行标识，避免被使用。

2.出现不合格后，质量人员负责追踪责任部门进行原因分析，制订改善措施。并对改善措施进行验证，以确保不良品不再次发生。

各事业部

商务部

每批次产品

实时监控

各事业部

商务部

13

改进过程

1.收集的数据不准确或者无法利用、无法分析。

2.原因分析不到位。

3.改善措施有效性