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TPP对中国的影响分析

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蒋旦悦

[摘要]跨太平洋伙伴关系协定（TPP）签署之后，一个涵盖全球经济总量近四成的区域贸易组织在逐步形成。该协定中提出的“国有企业和指定垄断”议题得到广泛关注。该条款为中国参加区域贸易自由化和全球经济治理增加难度，并使中国企业面临更多关于透明度和市场化的约束，此外也会给中国政府及其国有企业改革带来压力和动力。中国应正确认识TPP国有企业条款，与国际规则接轨，加快推进国有企业实质性改革，积极寻求亚太地区的合作，注重开拓新兴市场。

[关键词]TPP；国有企业；贸易协定

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.29.198

2015年10月5日，美国等12个成员国部长会议就《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）达成基本协议，全球范围规模最大的自贸区形成。该协定成员国的经济总量占世界经济总量近40%。该协定对世界贸易投资规则提出了更高要求，其中“国有企业和指定垄断”议题条款备受关注。

1“国有企业和指定垄断”议题解读

从美国USTR网站上公布的TPP文本https：///tpp。来看，内容大致可以分为三类。第一类是传统贸易规则的深化，比如原产地规则、服务贸易和投资方面等条款；第二类是深度一体化条款，比如知识产权保护、劳工条款、环境标准等条款，这些条款在不少现有FTA协定中已经提到，在TPP中要求开放程度更高；第三类是在其他FTA协定中没有特别提到过的新规则，比如关于国有企业和指定垄断、中小企业、电子商务等新规则。

在TPP协定中第十七章“国有企业和指定垄断”议题内容较新，该条款直接将贸易协定内容延伸至国内制度与改革。从TPP全文来看，该议题条款的核心观点主要集中在以下几点：适用范围：条款适用于主要从事商业活动的大型国有企业；商业考虑原则：各方同意确保各自国有企业以商业考虑为基础做出交易决定，除非这么做与其提供公共服务的授权不符；非歧视待遇原则：各方同意确保各自国有企业或指定垄断不歧视其他缔约方的企业、货物和服务；管辖权与管制公平：各方同意各自法院对外国国有企业在本国领土内实施商业活动享有管辖权，并确保行政部门以公正的方式管理国有企业和私营公司；非商业援助不损害他国利益：各方同意，政府不得对国有企业进行“非商业援助”从而损害其他市场主体的公平竞争和缔约国产业经济，同时确保监管中立；透明度原则：各方同意与他国分享本国国有企业名单，并应要求提供关于国有企业中政府所有或控制的内容，以及向国有企业提供的非商业协助方面的信息。https：///the-trans-pacific-partnership。

2“国有企业和指定垄断”议题对中国的影响

2.1为中国参加区域贸易自由化和全球经济治理增加难度

从全球经济治理角度看，TPP首次为“国有企业和指定垄断”议题独立设置了全面综合的高标准条款，可能对现有和未来的双边和多边协议产生示范和传导效应，从而也为中国参与区域贸易自由化和全球经济治理增加难度。此外，该议题条款的适用对象给中国带来很大的挑战。TPP国有企业条款的规制对象为“从事商业活动的大型国有企业”，从中国国有企业的贸易投资现状来看，该适用对象的定义对于中国是非常不利的。从国际贸易方面看，虽然中国国有企业在对外贸易中的份额不断减小，尤其在2001年中国加入WTO之后出现了加速下滑的趋势，在2014年国有企业出口仅占中国出口总额的10.9%，进口占当年进口总额的25.1%。但是大型国有企业仍然在垄断行业以及关系国家安全行业的对外贸易中占据优势地位，拥有较大影响力。从对外投资方面看，中国对外直接投资虽然起步较晚，但连续12年实现增长，2002—2014年的年均增长速度高达37.5%。中国从事国际贸易和对外投资的国有企业往往体量巨大，担当各行业的龙头，这恰是TPP国有企业条款的目标规制对象。这一现状使得中国参加区域贸易自由化及全球经济治理的难度增加。

2.2使中国企业面临更多关于透明度和市场化的约束

TPP国有企业条款将国有企业参与境外市场投资的审查阶段提前到进入行为发生之前，并把限制要求（如披露信息等）仅与国有企业身份挂钩而与市场行为割裂，大大增加了国有企业境外投资的成本与难度，可能对大规模走出国门的国有企业造成准入阶段的投资壁垒，减损了协定赋予国有企业海外投资的国民待遇。事实上，中国企业的海外投资已屡遭政府背景的质疑，2012年美国对中国企业华为、中兴的并购案件提起了国家安全审查，华为、中兴在回应调査委员会提出的“中国共产党与企业的关系”这一问题时，拒绝披露公司架构、党委在决策中的作用等信息，最终美国以这两家企业的并购活动违反国家安全为由，拒绝予以批准。TPP国有企业条款直接以企业身份判定企业投资动机，可能成为继“国家安全审查制度”之后，造成投资壁垒、拒绝中国企业进入市场的另一有