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深圳证券交易所上市公司内部控制指引--第1页
深圳证券交易所上市公司内部控制指引
一：
第一章深圳证券交易所上市公司内部控制指引
1.1介绍
本章将介绍深圳证券交易所上市公司内部控制指引的目的和背
景，并提供指引的适用范围和定义。
1.2内部控制框架
本节将详细介绍内部控制框架，包括内部控制的定义、目标、
组成要素和原则。
1.3控制环境
本节将详细介绍控制环境，包括高层管理人员的角色和责任、
风险管理的重要性、公司文化和道德价值观。
1.4预警机制
本节将详细介绍预警机制，包括风险识别和评估、内部控制自
评和外部审计的重要性。
1.5信息和通信
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本节将详细介绍信息和通信，包括内部控制信息的收集、处理
和传递的过程。
1.6监控活动
本节将详细介绍监控活动，包括内部控制的评估和监督、异常
情况的检测和处理。
1.7内部控制的改进和完善
本节将详细介绍内部控制的改进和完善，包括持续改进的重要
性、内部控制评估和检查的方法。
附件：
1.《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》全文
法律名词及注释：
1.证券交易所：指依法设立并经主管机关批准，为证券交易提
供场所和服务的机构。
2.上市公司：指向公众发行证券并在证券交易所上市交易的公
司。
3.内部控制：指公司对其财务报告的准确性、可靠性和合规性
进行管理的一套制度和措施。
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4.管理人员：指公司的高级管理人员和董事会成员，负责公司
整体运营和决策的人员。
二：
第一章深圳证券交易所上市公司内部控制指引
1.1引言
本章节将对深圳证券交易所上市公司内部控制指引进行简要介
绍，包括指引的目的和背景。
1.2适用范围
本节将详细介绍深圳证券交易所上市公司内部控制指引的适用
范围，包括适用对象和适用业务。
1.3内部控制的定义
本节将详细定义内部控制，包括内部控制的目标和范围。
1.4内部控制的重要性
本节将详细介绍内部控制的重要性，包括保护资产、推动公司
稳定发展和提高经营效益。
1.5内部控制框架
本节将详细介绍内部控制框架，包括内控要素的概述和内控环
境的建立。
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深圳证券交易所上市公司内部控制指引--第4页
1.6内部控制指引的内容
本节将详细介绍深圳证券交易所上市公司内部控制指引的内容，
包括控制目标、组织结构、风险管理、信息和通信、监控和评估等。
1.7内部控制指引的实施和监督
本节将详细介绍内部控制指引的实施和监督，包括指引的执行
和内部控制的自评。
附件：
1.《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》全文
法律名词及注释：
1.证券交易所：指依法设立并经主管机关批准，
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