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基于DEA-Malmquist模型的中国资源型城市增长效率分析

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杨帆梁元元车雨辰

摘要：在我国从投入驱动型转向创新驱动型经济增长的过程中，全要素生产率已成为引领区域经济发展的第一动力。本文采用DEA-Malmquist模型测算了我国261个地级市2003—2017年的全要素生产率并对其进行分解，通过横向比较刻画了成长型、成熟型、衰退型和再生型资源城市的效率特征，通过纵向比较衡量了《全国资源型城市可持续发展规划（2013-2020年）》的政策有效性。本文认为，资源型城市应转变“靠投入求增长、等政策谋发展”的粗放模式，充分发挥科技优势，通过产业升级和优化布局提升资源配置效率，依靠合理规划和科学投入改善规模效应短板，从而构建区域经济可持续发展的长效机制。

关键词：资源型城市;Malmquist指数;全要素生产率;规模效应

资源型城市是以本地矿产、森林等自然资源开采、加工为主导产业的城市。资源型城市作为我国重要的能源和资源战略保障基地，为我国经济发展做出了重要贡献，是国民经济持续健康发展的重要支撑。促进资源型城市可持续发展，是加快转变经济发展方式、促进区域协调发展以及建设生态文明的重要任务。由于资源开采过程中边际产出递减的固有规律，资源型城市在发展中暴露出增长乏力、结构失衡和环境污染等系列问题。鉴于此，国务院在《全国资源型城市可持续发展规划（2013—2020年）》（下文简称《规划》）中明确界定了资源型城市的内涵和外延[1]，将262个资源型城市纳入扶持范围。本文以表征可持续发展动力的生产率为分析对象，结合投入和产出数据测算了我国各个地级市的全要素生产率，并从技术进步、效率改善等角度进行分解。

一、文献综述

如何理解資源密集型区域经济发展的独特规律，一直都是资源经济学的核心命题之一。自国家计委宏观经济研究课题组（2002）[2]对资源型城市进行界定和分类以来，一类文献侧重于资源型城市内生的社会经济特征，探究资源型城市发展乏力的原因和对策;另一类文献则基于外生性的扶持政策，评估政策的结果和有效性。两类研究的对象主要集中于以GDP为代表的经济增长和以就业为核心的民生问题，对生产率的研究则不多见。

二、数据说明

本文研究2003—2017年间全国261个地级市经济发展的效率与差异。数据主要来源于《中国城市统计年鉴》，部分缺失数据由相关地级市统计年鉴补充。具体指标说明如下：

（一）总产出

本文采用地区生产总值测度区域经济的产出水平基于2003—2017年我国261个地级市的地区生产总值数据，经GDP平减指数调整，计算出以2003年为基期的不变价地区生产总值，从而度量投入产出效率中的产出部分。

（二）资本投入

本文采用资本存量来表征投入产出函数中的资本投入，由于统计年鉴中仅能获得新增资本的流量，本文用全市固定资产投资指标来度量资本流量，采用张军等（2004）的永续盘存法，经价格指数调整后计算出不变价格的各年度资本存量。永续盘存法的计算方法如式（1）：

其中K表示资本存量，I表示投资，δ代表折旧率，i和t分别代表地区和时间。

（三）劳动力投入

本文采用全市从业人员期末人数来测度各地级市的劳动力投入。部分地级市特定年份从业人员数据缺失，本文则采用拉格朗日插值法予以补充。

（四）城市类别

本文根据《规划》将全国261个地级市分为五类，即非资源型城市（下文又称普通城市）和资源型城市中的成长型、成熟型、衰退型和再生型城市。

三、实证分析

（一）静态分析。为了评价我国资源型城市自2003年以来内生增长动力的变化，本文运用STATA16软件对我国261个地级市的生产率指标进行计算、分析和归纳，在投入导向型（input-oriented）假设下，得出资源型城市中成长型、成熟型、衰退型、再生型城市和非资源型城市的全要素生产率（TFP）、技术指数（Techch）、效率指数（Effch）、纯效率指数（Pech）和规模效应（Sech）。各指数的均值见表1。

整体而言，2003—2017年间，我国资源型城市和非资源型城市的全要素生产率（TFP）无显著差别。如表1所示，我国所有地级市的全要素生产率均值为1.1146。以普通城市为参照组，资源型城市中成长型、衰退型和再生型城市的全要素生产率较高，成熟型城市的全要素生产率则相对较低。虽然生产率总体相仿，但资源型城市在Malmquist指数的各个分解项中都表现出区别于普通城市的差异化特征。在分解全要素生产率的过程中，资源型城市则表现出鲜明的“高科技、低效率”特征，即硬实力层面科技含量丰富，但软实力层面的管理规划不足。进一步分解生产效率，本文发现资源型城市的宏观制度设计和微观激励机制都有待改善，同时暴露出规划不足和资源错配问题。

（二）动态分析。2003—2017年，我国261个地市级的全要素生产率及