基于多主体成本分担博弈的流域生态补偿机制设计.docx

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基于多主体成本分担博弈的流域生态补偿机制设计

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马骏程常高唐彦

Summary建立生态补偿机制，是构建促进流域上下游之间协同维护生态环境安全的重要制度保障，是实现流域生态环境保护效益和经济效益的“双赢”的重要途径。文章基于微分博弈理论，构建了集中式生态补偿模型、无成本分担的分散式生态补偿模型以及引入成本分担契约的分散式生态补偿模型，讨论中央政府参与补贴与上下游选择分担污染治理成本行为之间的互动博弈策略，得出以上策略中流域上下游各自相应的最优反馈策略和污染治理量随时间变化的最优轨迹并加以比较。得出以下结论：①在有成本分担下的分散式决策中，由于上下游的博弈地位不同，两者所能获得的中央政府补贴系数也不同，处于领导者地位的将获得更大的治污减排补贴系数;中央政府的治污减排补贴政策改变了传统的三种博弈形式下流域成员的最优治污投入和流域经济收益大小关系，即中央政府的规制会使流域上下游地方政府采取不同的博弈形式来最大化自身的效益。②中央政府对地方政府的补贴使得上下游地方政府各自的治污减排投入水平、污染治理量、经济增长量达到三种策略里面的最高并与集中式策略相当，有效实现了流域生态补偿策略的协调。③在中央政府的协调下下游对上游给予合理的成本分担，才能使流域的经济增长实现帕累托改善，并且认为完善流域生态补偿机制的重点是完善横向与纵向相结合的财政转移支付机制。最后，通过具体的算例对相关参数进行了分析，验证了结论的有效性，为流域上下游长期开展协同生态补偿活动以及中央政府制定补贴政策提供了科学依据。

Key生态补偿;成本分担;微分博弈;流域经济增长

X321?A?1002-2104（2021）04-0144-11?DOI：10.12062/cpre随着我国经济的高速发展，人类活动对生态环境的压力日益增加，生态环境破坏加剧，经济社会和自然环境之间的矛盾日益凸显。如何调节经济增长与生态环境保护之间的平衡成为当前经济学一个重要的问题。

流域环境作为一种公共物品，其具有的非排他性特征和外部性特征往往会造成“公地的悲剧”[1]。国务院于2016年在土壤、流域水资源及土壤生态补偿领域确立了“谁获益，谁保护”的原则。但是由于目前我国的流域生态环境没有清晰的产权界定，所以在流域生态环境保护过程中经常会发生市场失灵的现象[2-3]。生态补偿是一种用经济手段为主去调节相关方面的利益关系，促进补偿活动、调节生态保护积极性，协调并激励相关方的制度安排，目的是保护生态系统服务使其可持续利用[4]。这是一门横跨经济学、社会学以及环境生态学三门学科的综合学科。在推进新安江流域协同治理进程中，安徽、浙江两省以生态补偿机制为核心在新安江流域实施全国首个跨省流域生态补偿机制试点，截至2018年，新安江流域已成为全国水质最好区域之一，并载入2019年的《改革发展攻坚克难案例》，这意味着流域生态环境的改善越来越依赖于上下游统筹保护和生态补偿的手段是否能够很好地运用[5]。而流域生态补偿机制是流域保护成果受益方向流域保护的成本承担方支付相应的费用，将生态环境保护的外部效应内部化，避免“公地的悲剧”[6-7]，故其经常用于协调上下游利益相关者由于经济活动所引发的利益失衡。作者以流域的污染治理量为关键变量，分析流域生态补偿机制的总体结构，使用微分博弈的方法构造

三种生态补偿策略。中央政府可利用补贴政策来引导上下游地方政府制定治污投入政策，在上下游地方政府合作治污减排过程中，需要制定合理的利益分配机制，协调上下游地方政府共同治污减排，进而提高流域整体福利。因此研究中央政府补贴下流域上下游生态补偿策略问题具有重要的理论和现实意义。

1文献综述

生态补偿的两个基本方法可以分别由基于科斯的市场运作和基于庇古理论的政府运作得出。根据已有文献，个人往往不愿意去为生态服务付费（在实践中这也很难实现）[8]，所以现有生态补偿策略多以政府为主导通过财政转移支付等方式去实施[9]。现有的对生态补偿的研究之中，有通过系统动力学方法去分析生态补偿多元融资机制，然后对不同来源的生态补偿资金下某一个流域区域污染处理效果进行仿真模拟，或者将多主体纳入生态补偿项目中去研究其实施策略稳定性等[10-11]。

回顾生态补偿机制已有的研究成果，博弈方法被广泛地应用于上下游生态补偿策略研究。徐大伟等[12]从演化博弈基本分析出发，建立引入“奖励-惩罚”机制的演化博弈模型，对流域生态补偿上下游各利益主体之间的利益相关决策行为进行剖析，使用水质数据，通过建立参数回归数学模型和利用局部线性回归方法，获得在不同区间内的奖励和惩罚经济成本。胡东滨等[13]运用有限理性进化博弈模型，从主体功能区的视角出发，构建生态功能区与经济发展区的博弈收益矩阵，并分析相关群体的复制动态系统及其进化