两篇股票承销协议合同.docx

两篇股票承销协议合同：

**《股票承销协议合同范文一》**

甲方（发行人）：

名称：____________________

法定代表人：____________________

地址：____________________

联系电话：____________________

乙方（承销商）：

名称：____________________

法定代表人：____________________

地址：____________________

联系电话：____________________

鉴于甲方拟公开发行股票（以下简称“本次发行”），并委托乙方作为本次发行的主承销商，负责组织承销团进行股票承销事宜。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就本次股票承销事宜达成如下协议：

一、承销股票的种类、数量、发行价格及发行方式

1.股票种类：甲方本次发行的股票为人民币普通股（A股）。

2.股票数量：本次发行的股票数量为______股（最终发行数量以中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准的数量为准）。

3.发行价格：本次发行的股票价格通过向询价对象询价的方式确定，具体发行价格将根据询价结果和市场情况由甲乙双方协商确定，但不得低于票面金额。

4.发行方式：本次发行采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。

二、承销方式及承销期限

1.承销方式：本次发行采用余额包销的方式，即乙方在承销期结束时，将未售出的股票全部自行购入。

2.承销期限：本次股票承销的期限自中国证监会核准发行之日起至承销期结束日止。承销期由甲乙双方根据发行情况协商确定，但最长不超过[具体天数]天。

三、承销费用及支付方式

1.承销费用：甲方应向乙方支付的承销费用为本次发行募集资金总额的______%。

2.支付方式：甲方应在本次发行的募集资金到账后[具体工作日]个工作日内，将承销费用一次性支付至乙方指定的银行账户。

四、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.权利

-有权要求乙方按照本协议的约定组织承销团进行股票承销。

-有权对乙方的承销工作进行监督和检查。

-有权根据市场情况和自身需要，在不违反法律法规和本协议约定的前提下，对本次发行的相关事项进行调整。

2.义务

-按照中国证监会的要求，及时、准确、完整地向乙方提供本次发行所需的各项文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

-积极配合乙方及其他承销商的承销工作，包括但不限于协助乙方进行路演推介、提供必要的工作条件和便利等。

-在承销期内，不得自行或委托其他机构进行与本次发行有关的股票销售活动。

-按照本协议的约定，及时足额支付承销费用。

-承担因本次发行而产生的一切费用和开支（包括但不限于审计费用、律师费用、评估费用、信息披露费用等），但不包括承销费用。

-在中国证监会核准本次发行后，按照规定及时办理股票发行和上市的相关手续，并在股票上市后，履行信息披露义务，向投资者提供真实、准确、完整的公司信息。

（二）乙方的权利和义务

1.权利

-有权要求甲方按照本协议的约定提供相关文件和资料，并对其真实性、准确性和完整性进行审核。

-有权根据市场情况和承销需要，自主选择承销团成员，并与承销团成员签订承销团协议。

-有权按照本协议的约定收取承销费用。

-在承销过程中，如发现甲方提供的文件和资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况，有权要求甲方予以纠正或补充；如甲方拒绝纠正或补充，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担相应的违约责任。

2.义务

-按照中国证监会的有关规定和本协议的约定，组织承销团进行股票承销，确保本次发行的顺利进行。

-对甲方提供的文件和资料进行尽职调查和审慎核查，确保其真实、准确、完整，并承担相应的责任。

-负责制定本次发行的承销方案和发行时间表，并报甲方和中国证监会备案。

-组织承销团成员进行路演推介等市场推广活动，向投资者宣传本次发行的股票，提高投资者的认购积极性。

-在承销期内，以合理的价格和方式向投资者销售股票，并按照有关规定及时将募集资金划入甲方指定的银行账户。

-协助甲方办理股票发行和上市的相关手续，确保股票按时上市交易。

-在股票上市后，承担持续督导责任，督促甲方履行信息披露义务，规范运作，保护投资者的合法权益。

五、发行失败及违约责任

1.发行失败的定义：若本次发行在承销期结束后，出现以下任何一种情况，即视为发行失败：

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