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第7章国际工程施工索赔

第1节索赔概述

一、索赔的概念

广义索赔（Claim）就是指作为合法的所有者，对自己应有的资格、财物或某种权力的

索求。在国际工程承包活动中，索赔则是指签订合同的一方，依据合同的有关规定，对非自

身原因引起的损失，向对方提出工期、费用或其他方面的合理要求，以弥补不应由自己承担

的损失，维护本身的合法利益。

工程承包合同就是业主和承包商双方权利和义务对等的合约。当事人任何一方在享有合

同所赋予权利的同时，也必须履行合同中所要求的责任和义务，这样合同目标才能实现。任

何一方没有履行或没有恰当履行自己的义务，就会造成违约行为。若这种违约行为给另一方

造成损失，违约方必须按照法律和合同的规定给对方予以补偿，这是很正常和合理的，并非

是对任何一方的不友好或惩罚行为。因此，对于索赔必须要正确认识和对待。

在国际工程承包实践中，承包商向业主的索赔可以是由于业主违约，未履行合同责任，

如未按合同规定及时移交施工场地、提供图纸，未按时支付工程款等引起；许多情况下，尽

管业主无任何违约行为，但由于其他原因，如业主行使合同赋予的权力指令变更工程，工程

环境出现事先未能预料的情况或变化，如恶劣的气候条件，与勘探报告不同的地质情况，国

家法令的修改，物价上涨，汇率变化等原因给承包商此造成损失，承包商也可提出补偿要求。

当然索赔是双向的，承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔，以补

偿由于承包商的原因，如：工程质量缺陷、竣工交付期限延长等引起的损失。但一般业主索

赔数量相对较小，而且处理方法基本上都已列入合同条款中了，如履约保函、预付款保函、

保留金、误期损害赔偿费等等，因此最常见、最有代表性、处理比较困难的是承包商向业主

的索赔，通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。所以在国际工程索赔实践中，习惯上将

承包商向业主的索赔称为“索赔”（Claims），而将业主向承包商的索赔称为“反索赔”

（Counter-Claims）。

二、引起施工索赔的原因

在现代工程承包，特别是在国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且索赔额巨大。这

主要是由如下几方面原因造成的：

1．国际工程承包项目的特点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工

期长。工程本身和工程的环境有许多不确定性，它们在工程实施中会有很大变化。最常见的

有：地质条件的变化、建筑市场和建材市场的变化、货币的贬值、自然条件的变化等。它们

形成对工程实施的内外部干扰，直接影响工程设计和计划，进而影响施工工期和成本。

2．承包合同的签订，是基于对未来的预测。对如此复杂的工程和环境，合同不可能对

所有的问题做出预见和规定，不可能对所有的工程做出准确的说明。工程承包合同变得越来

越复杂，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措词不当、说明不清楚、有二

义性，技术设计也可能存在许多错误。这会导致在合同实施中双方对责任、义务和权力的争

执。而这一切往往都与工期、成本、价格相联系。

3．正是由于合同内容是基于设想或设计，在实施工程中业主对工程的要求也在不断变

化，从而导致大量的工程变更。如建筑的功能、形式、质量标准、实施方式和过程、工程量、

工程质量的变化；业主管理的疏忽、未履行或未正确履行他的合同责任。而合同工期和价格

是以业主招标文件确定的要求为依据，同时以业主不干扰承包商实施过程、业主圆满履行他

的合同责任为前提的。

4．大型国际工程项目参加者众多，各方面技术和经济关系错综复杂，互相联系又互相

影响，且各方的技术和经济责任的界面常常很难完全明确划分。在实际工作中，管理上的失

误是不可避免的。但一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其他合作者，影响整个工

程的实施。因此无过失而遭受损失者就有权要求补偿，索赔是受损失者的正当权力。

5合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调，造成工程管理失误。由于合

同文件十分复杂，数量多，分析困难，再加上双方的立场、角度不同，会造成对合同权利和

义务的范围、界限的划定理解不一致，造成合同争执。

此外，在国际工程承包中，由于合同双方来自不同的国度，使用不同的语言，适应不同

的法律参照系，有不同的工程习惯，从而造成双方对合同责任理解的差异。这种差异是引起

索赔的主要原因之一。

合同确定的工期和价格是相对于投标时的合同条件、工程环境和实施方案，由于上述这

些内部的和外部的干扰因素会引起其中