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基于低碳背景下闭环供应链碳排放的研究

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李晶雨汪莹杨子和张冰冰郭雨凡

【关键词】低碳经济;闭环供应链;碳金融工具;碳税政策

F224;F272.5A1674-0688（2021）06-0023-04

0引言

进入21世纪以来，全球生态环境日益恶化，随之而来的还有能源过度开采、余量不足等问题，人们逐渐意识到工业革命时期的发展模式极其不合理，如何高效合理地利用煤炭、石油、天然气等不可再生资源，使其对环境产生更少的负面影响成为各国需要共同面对的课题。

合理开发和利用资源成为各国制定发展战略时必须考虑的问题。着眼于实处，低碳经济发展模式在供应链管理中体现如下：由能源问题引发的绿色供应链闭环设计到供应链网络优化的全局研究，从产品生命周期全角度减排考虑更多因素的供应链优化设计。值得注意的是，20世纪末举行的第三次缔约大会制定了《京都议定书》，加上之前出台的《联合国气候变化框架公约》[1]可看出全球在应对环境问题方面已经达成共识。两个国际公约的出台促使“碳金融”概念兴起，也为各国碳金融交易提供了基本政治环境和法律制度基础[2]。相关理论迅速发展，碳交易市场机制在不断完善，碳金融工具日益丰富，这些为闭环供应链低碳化研究提供了更多思路。

近年来，我国针对环境问题出台了许多规章政策。以北京市为例，自2013年以来，北京市出台了《北京市碳排放权交易管理办法（试行）》《北京市碳排放权交易核查机构管理办法》等条例[3]。宏观层面而言，在低碳经济的大背景下，实现闭环供应链再生产环节低碳化，借助碳金融工具降低运营成本响应了国家发展需要，为早日实现建成环境友好型社会主义现代化国家提供帮助。微观层面而言，在碳交易市场机制建立后，企业成本及收益直接与碳排放量挂钩，以整体运营成本最小化为目标的闭环供应链再生产环节优化得以实现。合理利用碳交易市场及碳金融工具将有利于企业降低整体运营成本，获取更大的经济利益。

低碳是全球背景下未来发展的必然之路，但目前闭环供应链模式构建过程中依然存在很多问题，如企业缺乏低碳意识、对闭环供应链认识不足、闭环供应链与碳减排结合应用不充分等。北京作为我国的首都，是我国的政治、经济、文化中心，人口众多，各个行业的发展在全国均名列前茅。但北京市环境问题较为严峻，因此以北京市为例可以为课题提供大量样本数据，同时考虑到的因素较为复杂，面向大多数企业都具有适用性。考虑低碳经济大背景下闭环供应链再生产环节优化问题，结合碳交易机制及碳税等金融工具，通过构建合理模型达到经济效益与环境保护的最优化平衡，在确保供应链高效运行的同时兼顾生态问题，符合科学发展观和可持续发展战略要求。

1文献综述

与本文相关的研究有两个方面：一是闭环供应链最优问题及碳交易机制，二是碳税对供应链的效益影响。

近年来，国内外学者针对闭环供应链整体最优问题的研究如下：易余胤等人[4]运用博弈理论在混合回收的情形下建立了单一制造商和单一零售商组成的再制造闭环供应链模型，研究了产品定价问题及回收渠道冲突对定价决策的影响，研究得出协调定价模型中整个系统的利润可以达到集中化定价时的水准;PandaS等人[5]研究了由承担社会责任的生产者和经营回收业务的销售者构成的闭环供应链，发现考虑社会责任承担环境义务的供应链比考虑以经济指标为决策目标的经典供应链更具有竞争优势;DumaP等人[6]提出了一个结合需求和生产能力不确定情形下的多阶段闭环供应链优化模型的回购方案恢复框架，提高了产品回收率，满足监管者制定的回收率门槛要求并最小化集成系统的总成本;张晓杰等人[7]在供应链金融环境下构建了银企资金供应链的收益分成契约模型，并通过Stackelberg模型研究银行和企业在理性假定下的合作博弈行为，分析了其各自的最优行动策略及对应的契约参数范围，研究得出在供应链分散决策模式下，银行在设计收益分成契约时，只有将分成比率的取值限定于一定范围内，才能在实现银企合作关系的最优化。

另外，针对碳交易机制、碳税对供应链效益影响的研究主要有以下学者：谢鑫鹏等人[8]关于制造企业如何在政府实施碳排放规制下实施供应链的生产和减排决策研究中，通过博弈论和经济学分析得到碳交易的价格会对企业碳减排的高低产生影响，研究得出减排较容易时减排率与碳交易价格呈正相关;赵道致等人[9]根据对生产低碳产品的制造商和零售商所构成的供应链，通过分析、模拟试验，探讨得出不同的影响因素对供应链绩效产生不同的影响，研究得出随着减排量影响需求因子逐渐增大、低碳宣传成本参数逐渐减小，整合的供应商、制造商及零售商的期望利润均逐渐增大;蔡栋梁等人[10]通过构建动态随机一般均衡模型，比较了碳排放补贴、碳税及两者混合政策对环境质量的影响，研究得出混合政策可以在保持环境质量不变的条件下实现经济的增长;郭军华