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个案比较与变量比较方法在制度与政策分析

中的应用

李路曲

2012-8-1415:15:45来源：《晋阳学刊》2011年3期

【内容提要】以个案为取向的研究方法和以变量为取向的研究方法，是比

较研究中最基本的研究方法。其中个案取向的比较主要是指针对特定分类框架中

的个案，即特定国家或特定主题所进行的深入细致的比较，以及在此基础上所展

开的理论思考；变项取向的比较主要是指针对多个个案中的相关变项进行比较，

意在辨析变项之间的关系，进而提出假说或理论。从个案比较到变量比较是一脉

相承和相互补充的，因为比较研究既需要对个案进行深入而全面的研究和理解，

也需要对大量的相关变项进行量化分析，这种深度和广度的问题正是通过个案比

较与变量比较相互补充所能够解决的。

【关键词】比较制度个案比较变项比较

一、个案取向研究方法的操作及其效用

在比较的范畴中，个案研究的概念大体有两种解释。一类观点认为个案研究

是对“独一无二”的现象的研究，因而并不具有真正的可比性，只是可能成为认

识其他现象的一种参考。早期比较制度研究中局限于对单一国家或制度的研究就

反映了这样一种情况，现在仍有一些学者坚持其独一无二性和不可复制性，这是

强调对制度进行深入而单独研究和解释的一种方法。另一类观点是把个案研究放

在比较研究的框架中去进行的，然而其间也不尽完全相同。一种观点认为在严格

的意义上来说个案研究并非比较研究，它是独立进行的，其与比较研究的联系表

现在个案可以为比较提供必要的原料或基础。但无论如何认为个案研究与比较研

究是两种研究方法。而另一种观点则把个案研究看成是比较研究的一部分或其中

的一种研究方法。它指出：“个案，就是某个更加宽泛的类别中的一个案例。因

此，个案研究，就是要研究其意义超出于其边界之外的某个对象。例如，律师研

究案例往往是为了确定某个具有更加广泛的适用性的法律原则……一个单一个

案问题能够为某种更加宽泛的学术兴趣主题提供极其详尽的分析……由于个案

研究须将其发现在更广阔的场景之中加以定位，因而成为比较政治学的工具，即

便仅仅涉及一个个案。”[1]113－114这两类表述的差异之处是，前者把个案研

究等同于最一般意义上的个体或个体研究，它是建立在每个现象都是独一无二的

判断的基础之上的，尤其是当人们的视野和研究范围还不能超出一个氏族、一个

庄园和一个国家时，以及对于像圣经中的只发生一次的故事的研究等，它们都不

是比较性的。而后者认为个体和个案并没有什么差别，它们都是比较框架中的个

体或个案研究，这是建立在各国或国内的不同制度之间存在着同一性和可比性的

基础之上的定义。

比较意义上的个案研究有助于抽象出社会现象或不同制度的本质特征。在操

作上，人们通常首先是通过研究比较或分类框架中的个案来分析不同的制度；其

次，通过从不同的个案中抽取相同或相异之处以概括其规律；最后，总结出理论。

例如，要研究国家构建问题，首先要选取不同类型的国家，根据经验，早期的英

国、美国和法国或许是一种类型，而20世纪后殖民地国家是另一种类型的国家，

可以从同一类型中分析演绎出它们之间共有的构建国家的因素和规律，尽管也不

应忽视它们在构建过程中的不同之处；从对这两种不同类型国家的比较研究中在

更大范围提取它们之间在国家构建方面的异同。这就最终通过比较框架中的个案

研究和比较研究归纳出了构建国家的某些基本的规则或理论。

从个案走向一般或理论再从理论到个案是比较制度分析的基本研究路径，因

此，比较中最为重要的个案莫过于那些被看作是原创型的个案。因为在比较的视

野下个案研究通常会产生特定的类型和代表性，而原创型个案是最有典型性和代

表意义的，它可能开辟一个时代、一种模式或一种类型。以英国的内阁制政府制

度为例，对它的研究改变了人类关于政府制度的概念，开创了近年来的内阁制政

府制度的先例，在此之前的政府是封建王权下的制度，而它开创了资产阶级政府

的先河。正是在这个意义上，英国的内阁制政府造就了此后所有的现代政府尤其

是内阁制政府，也正是由于它本身的这种典型意义和研究者把其作为一个原创型

个案来研究，使它具有了更大的学术价值。

典型个案和变异个案也是在比较制度分析中所要关注的。所谓典型个案是成

为更加宽泛类型标准例证的、具有广泛代表意义的代表型个案，它的应用最为广

泛。如美国式民主或制度模式长期被当成典型个案，由于美国