《证券从业资格》资格考试考试卷（含答案）.pdf

分享高质量文档

七月下旬《证券从业资格》资格考试考试卷含答案

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理

（）等业务的协作程序和规则。

I.行情和交易系统的安装维护

II.开户

III.客户投诉的接待处理

IV.划转期货保证金

A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、II、IV

【参考答案】：C

【解析】证券公司不得划转期货保证金。期货公司与证券公司应当

建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、

客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

2、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了

对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范

围及业务的广度、深度。

I.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投

资咨询服务

II.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

III.通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服

务

IV.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

分享高质量文档

分享高质量文档

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、III、IV

【参考答案】：C

【解析】题干所述都是投资顾问拓宽业务范围及业务的广度、深度

所采取的办法。

3、证券投资咨询业务是指（）。

I.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证

券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

II.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资

理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

III.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服

务

IV.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资

策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

A、II、III、IV

B、I、II

C、I、II、III、IV

D、I、III、IV

【参考答案】：B

【解析】III、IV是与证券交易、投资活动有关的财务顾问服务。

4、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可

采取的处罚措施不包括（）。

A、处以30万元以上60万元以下的罚款

分享高质量文档

分享高质量文档

B、对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C、没收违法所得

D、给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责

任

【参考答案】：B

【解析】根据《证券法》第191条的规定，证券公司承销证券，有

下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30

万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许

可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元

以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资

格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以

不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。

5、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。

A、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B、按照约定辅助客户作出投资决策

C、直接或间接获取经济利益的经营活动

D、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

【参考答案】：D

【解析】《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业

务