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两篇关于金融服务类证券承销协议

**《证券承销协议一》**

甲方（发行人）：

名称：[公司名称]

法定代表人：[姓名]

地址：[公司地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（承销商）：

名称：[公司名称]

法定代表人：[姓名]

地址：[公司地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于甲方拟公开发行[证券名称]（以下简称“本次发行”），并委托乙方作为本次发行的主承销商及联席承销商，负责组织承销团以余额包销的方式承销本次发行的证券。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就本次证券承销事宜达成如下协议：

一、承销证券的种类、数量、金额及发行价格

1.证券种类：[具体证券种类，如普通股、优先股等]

2.证券数量：本次发行的证券数量为[X]股（或根据实际情况确定具体数量）。

3.发行价格：本次发行的每股价格为人民币[X]元（或根据实际情况确定发行价格）。

二、承销方式

本次发行采用余额包销的方式进行承销。即承销团在承销期结束后，将未售出的证券全部自行购入，并按照本协议约定的发行价格向甲方支付全部款项。

三、承销期限

本次承销的期限为自本协议生效之日起至承销期结束之日止。承销期为[具体日期区间]。

四、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.权利

-有权要求乙方按照本协议的约定组织承销团进行证券承销工作。

-有权对乙方及承销团的承销工作进行监督和检查。

2.义务

-按照法律法规和证券监管部门的要求，真实、准确、完整地披露本次发行的相关信息，确保信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

-向乙方提供本次发行所必需的文件、资料和信息，并保证其所提供的文件、资料和信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

-协助乙方及承销团进行本次发行的市场推介和路演活动，提供必要的场地、人员和设备等支持。

-在承销期内，未经乙方书面同意，不得擅自进行与本次发行有关的任何宣传、广告、促销等活动。

-根据本协议的约定，向乙方支付承销费用及其他相关费用。

（二）乙方的权利和义务

1.权利

-有权要求甲方按照本协议的约定提供相关文件、资料和信息，并对其进行审核。

-有权根据市场情况和证券监管部门的要求，对本次发行的方案进行调整和优化，但须事先征得甲方的书面同意。

-按照本协议的约定，收取承销费用及其他相关费用。

2.义务

-组织承销团成员对甲方进行尽职调查，确保对甲方的情况有充分的了解。

-根据法律法规和证券监管部门的要求，制定本次发行的承销方案，并负责组织实施。

-协助甲方编制本次发行的申请文件，并负责向证券监管部门申报和沟通协调。

-组织承销团进行本次发行的市场推介和路演活动，通过合理的营销手段，尽力提高本次发行的成功率和认购倍数。

-在承销期内，以余额包销的方式承销甲方发行的证券，并按照本协议约定的发行价格向甲方支付认购款项。

-承担因承销本次发行的证券而产生的一切费用和风险，但本协议另有约定的除外。

五、承销费用及支付方式

1.承销费用的计算

甲方应向乙方支付的承销费用为本次发行募集资金总额的[X]%。

2.支付方式

在本次发行的募集资金划至甲方指定的银行账户后的[X]个工作日内，甲方应将承销费用一次性全额支付至乙方指定的银行账户。

六、违约责任

1.若甲方违反本协议的约定，未能按照要求提供相关文件、资料和信息，或者所提供的文件、资料和信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致乙方及承销团遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。

2.若乙方违反本协议的约定，未能按照要求组织承销团进行证券承销工作，或者在承销过程中存在违规行为，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。

3.若甲方未按照本协议的约定支付承销费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金；逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已发生的费用及违约金，同时乙方有权要求甲方赔偿因解除本协议而遭受的损失。

4.若因不可抗力等不可预见、不可避免且不可克服的原因，导致本协议无法履行或部分无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。在不可抗力事件影响消除后的合理时间内，双方应协商决定是否继续履行本协议或变更本协议的有关条款。

七、必威体育官网网址条款

1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、未公开信息等予以必威体育官网网址，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2.本条款的必威体育官网网址期限为本协议生效之日起至相关信息被依法公开披露之日止。

八、协议的变更、解除和终止

1.本协