《证券从业资格》考试考试押试卷.pdf

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六月上旬《证券从业资格》考试考试押试卷

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、网上竞价发行具有（）优点。

Ⅰ．经济性Ⅱ．高效性Ⅲ．市场性Ⅳ．连续性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】D

2、下列对证券投资基金认识正确的是（）。

I.通过公开发售基金份额募集资金

II.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

III.为基金管理人利益，利益共享、风险共担

IV.以资产组合方式进行证券投资活动

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III

【参考答案】：B

【解析】证券投资基金为基金份额持有人的利益，利益共享、风险

共担

3、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。

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A、不可以买卖股权

B、可以买卖基金份额

C、可以买卖期权

D、不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【参考答案】：A

【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股

份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定

的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

4、商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有（）。

I.金融债券发行申请报告

II.发行人公司章程或章程性文件规定的权利机构的书面同意文件

III.募集说明书

IV.承销协议

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、II、III

D、I、III

【参考答案】：A

【解析】上述文件都需报送。

5、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。

Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

Ⅱ.基金合同期限为5年以上

Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

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A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符

合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；基金合同期限为5年以

上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000

人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。

6、下列属于证券公司分支机构的是（）。

A、清算所

B、交易所

C、交割仓库

D、证券投资咨询机构

【参考答案】：D

【解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务

院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活

动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证

券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务

经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项

正确。

7、运用金融工程结构化方法．将若干种基础金融商品和金融

衍生产品相结合设计出的新型金融产品是（）。

A、复合化金融衍生品

B、组合化金融衍生品

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C、结构化金融衍生品

D、证券化金融衍生品

【参考答案】：C

【解析】结构化金融衍