《证券从业资格》考试考试题（含答案）.pdf

分享高质量文档

《证券从业资格》考试考试题含答案

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（）日前通知

全体股东。

A、10

B、15

C、25

D、30

【参考答案】：B

【解析】根据《公司法》第41条的规定，召开股东会会议，应当

于会议召开15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体

股东另有约定的除外。

2、发行人未按规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、

误导性陈述的或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚

款。

A、10万元以上30万元以下

B、30万元以上60万元以下

C、3万元以上30万元以下

D、5万元以上30万元以下

【参考答案】：B

【解析】发行人未按规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记

载、误导性陈述的或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30

万元以上60万元以下的罚款。

3、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

分享高质量文档

分享高质量文档

Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更

为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】《中华人民共和国公司法》第六条规定，公众可以向公司

登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。因

此，Ⅲ项说法错误。

4、下列选项中，说法正确的是（）。

A、公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上

市交易

B、子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

C、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停

止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以

下的罚款

D、公司未弥补的亏损达实收股本总额1／4时．股东大会应当在2

个月内召开临时股东大会

【参考答案】：C

【解析】根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之

一的．由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权

分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，

或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者；③公司有重大违法

行为；④公司最近3年连续亏损：⑤证券交易所上市规则规定的其他情

分享高质量文档

分享高质量文档

形。故选项A不正确。根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立

子公司．子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项B不正

确。根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经

核准擅自公开发行

5、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。

I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

III.向客户充分提示证券投资的风险

IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

【参考答案】：D

【解析】证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，

除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司

或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客

户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或

收受客户款项和财物。